陕西巨丰投资无锡分公司被责令暂停新增客户3个月，涉多项违规_财经频道

（原标题：陕西巨丰投资无锡分公司被责令暂停新增客户3个月，涉多项违规）

蓝鲸新闻6月3日讯，近日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，剑指陕西巨丰投资资讯有限责任公司无锡分公司。

决定书显示，陕西巨丰投资资讯有限责任公司无锡分公司存在以下问题：内控和合规管理不完善，服务留痕不完整；部分营销宣传内容存在误导性表述；部分员工向未与公司签订证券投资顾问服务协议的人员提供投顾服务；部分向客户提供的投资建议未注明所用外部研究成果的来源、发布人及发布日期；自媒体展业管理不到位，部分自媒体账号引流内容存在暗示推荐个股等情形；投资者适当性管理执行不到位，客户回访工作不规范；营业场所信息公示不全。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》《证券期货投资者适当性管理办法》的规定。江苏证监局决定对陕西巨丰投资资讯有限责任公司无锡分公司采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的行政监督管理措施。

精彩推荐

内容精选