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中证协拟出台保代职业行为规范

(原标题:中证协拟出台保代职业行为规范)

金吾财讯 | 据证券时报消息,中证协组织起草了《保荐代表人执业行为规范(征求意见稿)》(下称《意见稿》),并正向行业征求意见。《意见稿》明确保荐代表人基本执业要求,严禁以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断,严禁“只签不保”。《意见稿》明确将廉洁要求贯穿项目承揽、承做、发行承销、持续督导等各个业务环节,完善禁止输送不正当利益、禁止谋取不正当利益的具体情形,细化违规入股的情形,明确保荐业务全流程禁止违规入股要求,覆盖立项前预投资、项目终止后追溯性利益安排等隐蔽违规情形,完善利益冲突回避和报告义务。


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