山西证监局对中财期货山西分公司负责人关恺出具警示函_财经频道

山西证监局公告称中财期货山西分公司存在绩效及费用管理不规范、对大额亏损客户风险提示不到位两项违规，分公司负责人关恺被出具警示函并记入诚信档案。

（原标题：山西证监局对中财期货山西分公司负责人关恺出具警示函）

观点网讯：10月10日，中国证券监督管理委员会山西监管局官网公布关于对关恺采取出具警示函措施的决定，关恺系中财期货有限公司山西分公司负责人。

经查，山西监管局发现中财期货山西分公司存在两项违规事项：一是绩效及费用管理不规范，反映出分公司内部控制不健全，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定；二是对大额亏损客户风险提示不到位，反映出分公司风险管理存在薄弱环节，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定。

山西证监局认定，关恺作为分公司负责人，未按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四条的规定切实履行职责，对上述问题负有管理责任。依据该办法第二条第三款和第四十四条第一项的规定，山西证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

根据决定书，关恺如不服该监督管理措施，可以在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼；复议与诉讼期间，该监督管理措施不停止执行。

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