监管转型促市场发展释放更大活力

伴随着我国资本市场整体发展水平的逐步提升,市场法制建设扎实推进,监管者也在过去五年进一步归位尽责、找准角色定位,稳步推进由“事前把关人”向“事后监管人”的转变,为我国资本市场在“十二五”时期释放出更大的生机与活力提供了基础与支撑。

过去五年,《证券投资基金法》修订实施,《证券法》修订和《期货法》制定纳入十二届全国人大常委会立法工作规划,目前《证券法》修改已进入全国人大常委会审议阶段,《期货法》草案第二稿初稿正在完善中。

同时,《期货交易管理条例》完成修改并实施,《上市公司监督管理条例》也已进入国务院审议程序。目前,《私募投资基金管理暂行条例》已完成征求意见。

“十二五”时期,中国证监会大力推进监管转型,进一步深化行政审批制度改革,放松事前管制,着力强化事中事后监管,促进市场在资源配置中发挥决定性作用,同时不断充实稽查执法力量,切实加大稽查执法力度,夯实资本市场法治基础,完善市场基础设施,强化风险防范。

权威统计显示,自2001年行政审批制度改革工作启动至2014年底,证监会已累计取消151项行政审批事项;并在减少审批事项的同时加强“阳光执法”,证监会7大类48项行政许可事项的办事依据、需准备的材料、办事流程等全面向公众公示并提供进度查询,“十二五”以来,证监会网站共主动公开监管信息3.7万余条。

法制保障与监管体制机制的不断完善,为我国资本市场在“十二五”时期释放出更大的生机与活力提供了基础与支撑。

在放松事前审批的同时,证监会将工作重心专项完善适中事后监管,丰富监管手段,坚持严格执法、公正执法、文明执法,严厉打击市场操纵、欺诈发行、内幕交易和利用未公开信息交易等各类证券期货市场违法违规行为,高效公正地处理了一系列社会影响较大的大案要案。

截至2015年6月,“十二五”时期证监会及派出机构共审结案件483件,共作出行政处罚决定406项,对107名个人作出市场禁入决定,罚没款金额总计21.83亿元。

加大稽查执法力量,严查资本市场违法违规是维护市场良性运行秩序的一面,在此基础上,监管部门着重推进了加强投资者,特别是中小投资者教育、保护的工作。

近五年中,国办《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》作为首个规范中小投资者保护的国务院文件发布实施;证监会投资者保护局成立;“12386”投资者热线开通,用以受理投资者投诉、咨询、建议、意见等。

权威数据显示,“十二五”时期以来截至2015年6月,我国市场共有投资者有效账户数18820.55万户,较2010年底增加40.55%;新增股票开户数7646.7万户,较“十一五”时期减少13.15%。2011至2014年,期货市场法人客户和个人客户成交量分别为21.42亿手和118.47亿手,成交额分别为195万亿元和1524.7万亿元。

“12386”热线开通至2015年9月22日,共受理投资者有效诉求13.46万件,办结13.22万件。投资者服务中心成立至2015年6月初步登记案件1436件,涉及35家上市公司和1000多名投资者,纠纷金额达1.2亿元。2012年下半年开展纠纷调解工作以来至2015年上半年,调解组织共受理纠纷2738起,调解成功2311起,占总数的84.4%。