工商银行探索别具特色监督模式获上市公司监事会最佳实践20强

工商银行探索别具特色监督模式

获上市公司监事会最佳实践20强

近日,由中国上市公司协会、上海证券交易所、深圳证券交易所共同主办的“上市公司监事会最佳实践评选活动”颁奖典礼在北京举行。

其中,中国工商银行获得上市公司监事会最佳实践20强奖项。

据了解,中国工商银行监事会自成立以来,依法履行职责,认真开展监督工作,积极探索适合本行特色的监事会监督模式,为其建立“决策科学、执行有力、监督有效”的公司治理机制,实现持续稳健发展发挥了不可或缺的重要作用。

建立规范化和制度化运作机制

促进完善现代企业公司治理

中国工商银行作为A+H股上市公司,内地和香港两地监管机构有着严格的监管规定和要求。银行监事会始终把公司治理运作中全局性、制度性、程序性和合规性以及满足监管要求等问题作为监督主线,在本行建立公司治理制度、加强财务和风险内控监督、加强信息披露和关联交易管理、“两会一层”高效协调运作等方面做了大量富有成效的工作,为建立健全公司治理机制,依法合规经营发挥了应有的作用。

在公司章程基本框架下,监事会相继制定了《监事会议事规则》《监事会监督委员会工作规则》《监事会外部监事工作制度》《关于做好监事会工作的若干意见》《监事会对董事会、高级管理层及其成员履职监督办法》《监事会对董事会、高级管理层及其成员履职评价规则》《监事会对监事履职评价规则》《监事会履行财务内控风险监督职责实施办法》等制度,对监事会的定位、工作职责、工作程序、监督内容等作出相应的规定,初步建立了具有本行特色的监督制度体系。监事会内部运作机制逐步完善,监督工作逐步纳入了制度化、规范化轨道。

围绕全行中心工作

依法履行监督职责

在股份制改革和综合化、国际化发展战略实施过程中,中国工商银行监事会高度关注国际国内经济金融形势与外部经营环境的发展变化及对银行的影响,定期研究分析经营管理和业务发展中的新情况和新问题,围绕全行中心工作,依法履行职责,深入开展监督工作。

一是深入开展履职监督与评价,促进依法有效履职。中国工商银行监事会自成立以来就非常重视对董事会、高级管理层及其成员的履职监督工作。经过几年的探索和实践,监事会履职评价体系逐步建立和完善,履职监督工作越来越成熟和规范。二是加强重大财务活动监督,促进提高财务管理水平。自2005年成立以来,银行监事会持续加强对全行重大财务活动和对经营结果与所有者权益影响重大的会计核算事项、定期报告的真实准确与完整、遵守财务会计制度等情况的监督检查,并客观公正地发表了独立意见。三是加强风险管理监督,促进提高集团风险管控能力。中国工商银行监事会始终秉持“守住不出现系统性、区域性风险底线”作为监督工作的重中之重,认真贯彻落实监管机构工作要求,从单一机构、单一风险的防范逐步发展为集团层面全面风险管理监督,重点关注集团全面风险管理治理架构的建立和完善情况,以及相关各方的职责划分及履职情况。四是加强内部控制监督,促进依法合规经营。

不断改革创新

探索具有本行特色的监事会监督模式

随着对监督检查工作规律及特点的不断认识和把握,中国工商银行监事会在做好日常监督工作的同时,根据全行发展战略规划和经营管理重点,不断探索和创新监督方式方法,加强深层次、实质性的监督检查,切实提高监督质量和效率,已经初步形成了独具工商银行特色的监事会监督方式。

一是定期研究分析全行发展战略和经营管理中的重大问题,确定监督重点,增强监督工作的针对性。二是现场检查与非现场监测相结合。每个年度监事会都要根据全行中心工作和监管部门要求制定工作计划,有重点地组织开展履职、财务、风险和内控等方面的监督检查。三是工作调研与专项检查相结合。每年监事会成员都要投入大量的时间与精力深入开展工作调研,召开分行负责人、基层员工参加的座谈会,听取他们对本行改善公司治理、加强风险内控管理等方面的意见。同时,根据不同时期的情况,组织开展重要财务事项和重点业务领域、重大并购事项、关联交易等专项检查,并持续跟踪整改情况,监督工作不断深入。四是加强监督资源整合,形成监督合力。

经过多年工作实践,中国工商银行监事会初步探索建立了中国特色的监事会制度运作模式,也取得了一些经验和成效。这些都得益于良好的公司治理环境,董事会、高级管理层及其成员的理解和支持,“两会一层”之间良好的沟通互动关系,都为监事会顺利开展工作创造了条件。当前,面对错综复杂的国内外经济金融形势和更高的监管要求,中国工商银行监事会将更好地发挥在公司治理中的监督作用,为建设成为最盈利、最优秀、最受尊重的国际一流现代金融企业作出新的贡献。