36个证监局一季度开出53份罚单19份与上海普天有关

据《证券日报》记者统计,今年第一季度,36个地方证监局共计开出了53份行政处罚决定书。上海证监局开出的25份罚单中,有19份与上海普天有关。

根据行政处罚决定书,为弥补2014年度利润缺口、完成利润指标,2014年9月至11月,上海普天与上海晟飞商贸有限公司、深圳巴斯巴科技发展有限公司之间进行2笔三方贸易,虚增营业收入1783.12万元,虚增利润总额134.73万元;2014年11月,上海普天与上海成雨能源科技有限公司、上海中瀚企业发展有限公司之间进行1笔三方贸易,虚增营业收入2478.63万元,虚增利润总额863.67万元。

上述3笔三方贸易共导致上海普天2014年度虚增营业收入4261.75万元,虚增利润总额998.4万元,占上海普天2014年度合并财务报表利润总额1354.96万元的73.68%。

上海证监局决定:对上海普天责令改正,给予警告,并处以40万元罚款。

与此同时,与之相关的18个当事人被给予警告,并处以30万元-3万元不等的罚款,比如,对时任法定代表人、总经理郑建华处以10万元罚款,对时任公司总经理助理、能源事业部负责人沈忠华处以30万元罚款,对时任公司总会计师陆维林处以25万元罚款。

在上述53份罚单中,有4份指向证券从业人员违法违规。其中,黄永琪在2015年9月至2016年4月在某证券公司任职期间,接受客户李某委托,多次使用营业部客户区电脑和本人手机操作李某账户进行股票交易,累计成交664笔,交易金额逾28万元。江苏证监局决定对黄永琪给予警告,处以10完元罚款的行政处罚。

张锋、徐斌武因为涉嫌证券从业人员违规买卖股票行为,江苏证监局决定没收张锋操作林某证券账户的违法所得94069元,并处以94069元罚款;没收徐斌武操作王某证券账户的违法所得746446元和操作段某某证券账户的违法所得1145673元,并处以1892119元罚款。