今日视点:处理“硬茬子”是建设资本市场强国的必要过程

来源:证券日报 作者:董少鹏 2018-01-23 00:00:00
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处理“硬茬子”

是建设资本市场强国的必要过程

近期,关于建设资本市场强国的话题逐渐升温。综合来看,强化监管能力、提升本土市场主体的竞争力、服务实体经济、与其他主要市场互联互通,被认为是资本市场强的四大基本要件。其中,强有力的监管具有引领作用。中国证监会主席刘士余2018年调研的第一站,就是稽查局和稽查总队,这本身就表明了强化监管能力的强烈信号。

2017年,证监会稽查部门受理各类违法违规有效线索625件,新启动案件初步调查478起;新增立案案件312起,其中,重大案件90起,同比增长一倍。全年办结立案案件335起(往年结转案件127起,2017年新增案件208起),同比增长43%。2017年,证监会集中部署4个批次专项执法行动,涉及54起典型案件,重点打击财务造假、爆炒次新股、利用高送转非法交易、私募乱象等典型违法行为。

此前的2016年,稽查工作已显示雷霆之势,证监会系统共受理违法违规有效线索603件,启动调查551件;新增立案案件302件,比前三年平均数量增长23%;新增涉外案件178件,同比增长24%;办结立案案件233件,累计对393名涉案当事人采取限制出境措施,冻结涉案资金20.64亿元;55起案件移送公安机关追究刑事责任,公安机关已对其中45起立案侦查,移送成案率创历史新高。

近两年来,稽查系统查案办案向并购重组、新三板、基金、债券、期货等多领域和交易、托管、审计、评估等多环节大幅延伸,各领域、各环节的涉案主体类型和数量的持续增加,向公众展现了全面净化市场环境、有力督促市场主体合规守法的决心和魄力,重塑了良好的监管预期。

刘士余善于用形象化的语言来描绘证监会的监管理念和监管行为,如严惩“资本大鳄”、“逮鼠打狼”,查处“兴风作浪的妖精”、“坑民害民的害人精”等。有人认为这种描述过于道德化了,不是纯正的法治化思维,其实不然,对于以各种非法手段绕过和逃避监管的主体,必须明确其行为的性质,指出其破坏秩序的恶果,必须对“硬茬子”勇敢亮剑。正所谓,扫帚不扫,灰尘照例不会自动跑掉。正是在两年来加强稽查执法,整治市场乱象,净化市场生态的进行曲中,市场主体更加敬畏法律、尊重法律、恪守法律了,炒作之风大幅度降低了。

在依法全面从严监管的情境下,二级市场波动率大幅降低,但新股发行和再融资都创出了佳绩。这就说明,强有力的稽查执法是实现市场透明、规范和有序的根本保障,法治强才能市场兴。我们推进资本市场高质量发展和改革开放,实现资本市场强国目标,必须把依法全面从严监管挺在前面。

从今年到2020年,防范和化解重大风险的任务很重。资本市场作为金融市场的重要一部分,必须继续加强稽查执法,以强有力的手段和扎实的工作查办大案要案,全面落实整治金融乱象的工作要求,精准打击肆意妄为、逃避监管、影响恶劣的个人和机构,使市场风清气正,促进以价值规律为主导的市场格局加快形成。

依法全面从严监管,是对理性投资者的最大保护;整治资本市场乱象,是对市场积极力量的最大鼓励。建设资本市场强国,首先要提高执法水平和执法能力,要以高水平的执法引领各市场主体公平参与市场,公平展开竞争,公平获取收益。市场的法治化水平高了,市场也就强起来了。

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