资本市场监管持续从严

今年一季度,证监会共开出62张“罚单”。业内人士指出,未来证监会将继续凝聚执法合力,从严监管,提高执法力度的持续性,对资本市场乱象重拳出击,以维护金融稳定和不发生系统性金融风险为底线,持续推进资本市场的健康稳定发展。

有效净化市场生态环境

根据证监会网站统计显示,今年一季度,证监会依法全面从严实施行政处罚,全系统共作出行政处罚决定62件,罚没款金额近2亿元,市场禁入共11人。中国证券报记者梳理发现,证监会稽查执法工作以及所通报案件呈现“罚没金额较大,顶格处罚较多”、“内幕交易和信息披露违法违规案件较多”等特点。3月14日,证监会通报厦门北八道集团涉嫌操纵次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等,操纵期间累计获利9.45亿元。这是证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件。

“从一季度的行政处罚情况来看,一方面表明市场的违法违规现象仍比较严重,但另一方面也反映监管层的监管效率在提高、监管力度在增强。”武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示,未来监管层依然任重道远,还要进一步加大法律威慑作用,对违法犯罪行为严惩不贷。

“证监会通过依法全面从严的行政处罚工作,果断亮剑,对各类证券期货违法犯罪活动保持了零容忍、全覆盖、绝不姑息的执法态度。”新时代证券首席经济学家潘向东认为,这有力震慑了市场违法行为,引导市场主体和参与者敬畏法律,知所行止,严守底线,有效净化了市场生态环境,巩固了市场健康发展的法治基础,筑牢了不发生系统性风险的“防火墙”。有助于有效抑制市场过度投机、跟风炒作氛围,通过从严执法,消除市场风险隐患,营造安全、稳定、公平的市场环境。

持续依法全面从严监管

证监会新闻发言人常德鹏日前在通报2018年稽查执法重点领域和工作部署时表示,2018年查办严重违法违规案件的重点主要有:一是严重损害上市公司利益,损害中小股东合法权益的案件。包括虚假披露信息,通过虚构交易粉饰业绩,或实施“忽悠式”重组非法牟利的案件等。二是严重积聚市场风险,危害市场平稳运行的违法行为。三是严重破坏公平交易原则,影响市场功能发挥的案件。四是严重扰乱信息传播秩序,恶意制造市场恐慌情绪的案件。

“金融严监管是未来我国金融工作的重点。”潘向东表示,预计证监会将持续保持稽查执法高压态势,严厉查处侵蚀市场运行基础、积聚市场重大风险的各类市场乱象,坚决维护市场秩序,切实保护投资者合法权益,为资本市场发展撑起一片蓝天。

潘向东建议,一是依法全面从严监管,提高执法力度的持续性,通过顶格处罚表明证监会对于各类证券期货违法犯罪活动保持零容忍、全覆盖、绝不姑息的执法态度;二是对欺诈发行、内幕交易、市场操纵等严重扰乱市场秩序和危害中小投资者利益的市场乱象重拳出击、严厉打击,从而让违法者受到应有的惩罚、付出巨额代价;三是始终保持刮骨疗毒、猛药去疴的决心和魄力,通过打击违法行为对潜在违法违规者形成威慑,为资本市场健康发展保驾护航。

中国证券报记者从证监会相关部门获悉,下一步,证监会行政处罚工作将秉持依法全面从严的监管执法原则,严格依法行政,始终坚持公正、清廉、从严、高效执法,不断提高处理新型疑难复杂案件的专业能力,利用新科技助力执法效能提升,注重借鉴国际成熟市场执法经验,用严格公正的执法工作为证监会各项改革举措的顺利推行保驾护航,更好服务于现代化经济体系建设,推动经济发展实现质量变革、效率变革和动力变革。