去年证监会派出机构行政处罚数量金额均创历史新高

证监会官方网站昨日发布信息,对2017年证监会派出机构行政处罚情况进行了介绍。据统计,证监会派出机构去年全年作出的行政处罚决定数量、罚没款金额双双创出历史新高。

统计显示,2017年证监会派出机构共作出行政处罚决定123件,同比增长44%,占同期全系统行政处罚数量近40%;罚没款金额2.06亿元,同比增长57%。

从处罚案件的地域分布看,华东地区9家派出机构处罚37件,华南地区4家派出机构处罚25件,华北地区5家派出机构处罚19件,西南地区5家派出机构处罚15件,西北地区5家派出机构处罚11件,东北、华中地区分别为4家派出机构处罚8件。证监会分析认为,派出机构处罚案件数量与各辖区市场规模、执法能力相适应,证监会全系统行政处罚一盘棋的格局初步形成。

与此同时,去年证监会派出机构通过日常监管与稽查执法的密切配合,实现了对违法行为从线索发现到立案处罚的快速反应和无缝链接,严惩了一批社会呼声高、市场较为关切的类型化案件。

具体而言,一是剑指私募基金乱象,集中处理了一批私募基金违法行为。深圳证监局、湖北证监局、青岛证监局等派出机构对9家私募基金管理人未按规定办理基金备案手续、向合格投资者之外的个人募集资金、向投资者承诺保本或最低收益、向不特定对象宣传推介私募基金产品等违法行为进行了处罚。

二是坚决打击大股东违法减持行为。为避免大股东“抽血走人”、踩踏中小投资者,江苏证监局、吉林证监局、新疆证监局等派出机构对27起上市公司董事、监事、高级管理人员及大股东违法减持类案件作出处罚,约束上市公司内部人合法依规买卖股票,保护中小投资者合法权益。

三是严惩从业人员炒股行为。禁止从业人员交易股票是监管部门预防从业人员“近水楼台”、“监守自盗”的有效抓手。上海证监局在杨泰华从业人员违法买卖股票案中,对当事人开出5700万元的“大额罚单”,创派出机构单个案件罚没款金额之最,有效震慑了利益输送。

证监会官网信息称,过去一年,证监会派出机构不惧压力、迎难而上,积极研究新情况、解决新问题、探索新办法,敢于用足用好法律空间,对证券市场中各类违法交易行为始终保持高压态势,在依法、全面、从严的监管理念下,对市场乱象抓早抓小,为规范市场秩序,维护市场健康稳定发展作出了积极贡献。

与此同时,证监会派出机构作出行政处罚的案件也经受住了司法审查的检验。据统计,2017年证监会派出机构被诉案件共5件,其中证监会胜诉3件,法院驳回原告起诉1件,原告主动撤诉1件。

据介绍,证监会行政处罚委员会通过对派出机构执法工作监督指导、制定统一的执法标准、发布疑难问题问答指引,开展全系统执法培训等形式,加强对派出机构行政处罚工作的统筹协调,保证了全系统处罚案件审理质量统一、执法标准统一、处罚力度统一。

2018年证监会将进一步整合全系统行政处罚资源、提升行政处罚效能,不断强化依法全面从严监管,严惩资本市场违法违规行为,持续净化资本市场生态,为资本市场持续稳定健康发展保驾护航。