全国股转公司： 已对瑞智华胜采取系列措施

全国中小企业股份转让系统公司(下称“全国股转公司”)昨日以新闻发言人答记者问的形式,回应了年报问询函关注问题、新三板半年报披露期注意事项,以及拟对挂牌公司瑞智华胜涉嫌非法窃取用户个人信息作出监管应对的情况。

就新三板挂牌公司瑞智华胜涉嫌非法窃取用户个人信息犯罪的情况,该新闻发言人介绍,全国股转公司高度重视挂牌公司的合法合规经营问题,在发现挂牌公司瑞智华胜涉嫌犯罪的事项后,就已采取了以下措施:

一是于8月21日对瑞智华胜实施紧急停牌,避免股票异常波动。二是督促公司切实履行信息披露义务,要求其做好其涉案具体情况及后续进展的披露,及时揭示风险。三是要求主办券商安信证券密切关注该风险事项的进展情况,尽快启动对瑞智华胜的现场核查,重点查清瑞智华胜未及时披露法定代表人等被采取刑事强制措施的违规行为,以及公司在持续经营能力、商业模式合法合规性、实际控制人状况等方面的问题。

发言人表示,如该公司确实存在扰乱证券市场秩序、违反新三板市场业务规则的情形,全国股转公司将切实履行对挂牌公司的自律管理职责,及时采取相应监管措施。

全国股转公司新闻发言人介绍,今年全国股转公司在总结过往年报审查中发现的类型化问题的基础上,加大了公开问询的力度和范围。截至目前,共对202家公司2017年年报出具了问询函,共计问询了836个问题。问题主要集中在会计处理合规性、公司治理与内部控制、持续经营能力等方面,其中涉及财务会计核算问题的问询数量占比59.21%。

目前正值2018年半年报的披露期,对于尚未披露半年报的挂牌公司,全国股转公司新闻发言人提醒,应当重点注意以下事项:

一是严格按照半年报内容与格式指引的相关要求进行半年报的编制,确保相关章节的完整性和准确性,尤其是财务报表及附注部分,八类金融行业应按照其对应的模板编制半年报。

二是如无法按照原预约的日期进行半年报的披露,应及时同主办券商进行沟通协商,通过业务系统对半年报预约披露日期进行更改,并做好相应的信息披露工作。

三是2018年8月30日之前,全国股转公司指定信息披露平台延期至23:00关闭,挂牌公司应为主办券商的事前审查、文件披露工作预留充足的时间,尽早向主办券商提交半年报相关文件;2018年8月31日,指定信息披露平台的开放时间为15:30-20:00,请务必合理安排半年报披露时间。

四是如预计无法于2018年8月31日前披露半年报的,应当及时告知主办券商,并及时就延期披露原因、延期期限、公司股票存在被暂停转让及终止挂牌的风险等事项进行公告。