北京证监局：持续清理不合规业务_财经频道

日前,北京证监局召开2018年辖区机构监管工作会,传达了全国证券监管工作会议和机构监管工作会议精神,分析了证券行业监管环境和监管方式的转变,部署了2018年重点工作。

北京证监局局长王建平表示,北京证监局将以防范化解风险为核心目标,以服务实体经济为根本目的,以实现高质量发展为基本方向,推动辖区证券基金业稳健运行和高质量发展。辖区证券基金经营机构应树立大局意识,全面落实中央对金融行业的各项部署;回归金融本源,切实以服务实体为导向开展业务;强化风险研判,切实防范系统性风险;坚持规范发展,持续清理不合规业务;夯实发展基础,认真落实合规风控要求。

北京证监局副局长林雯表示,一方面,辖区证券基金经营机构经营情况总体平稳,合规和风险管理体系建设取得初步成效,防范化解风险和服务实体经济水平不断提高;另一方面,辖区证券基金经营机构仍存在战略定位不清、综合服务竞争力不强、治理结构不健全、合规风控能力跟不上业务发展等问题。辖区证券基金经营机构要持续完善公司治理,落实合规管理主体责任,妥善化解业务风险,强化执业规范和履职尽责,加强投资者保护工作,提升服务实体经济能力。