中国证券期货监管制度总体符合国际标准要求

中国“金融部门评估规划”

更新评估报告公布

中国证券期货监管制度

总体符合国际标准要求

国际货币基金组织和世界银行昨日公布了中国“金融部门评估规划”(FSAP)更新评估核心成果报告(下称FSAP更新评估报告),意味着中国FSAP更新评估顺利完成。

FSAP更新评估报告充分肯定了我国近年来经济和金融体系改革发展的成果,认为中国的证券期货监管制度总体符合国际标准的要求,并对中国证监会自首次FSAP评估以来防控风险、加强监管、深化改革、推动发展取得的主要成效作出了积极评价。

报告特别指出,中国在投资者保护和市场风险监测方面的先进做法值得其他市场借鉴,但也提到中国资本市场现阶段仍面临着一些特有的挑战。

FSAP是国际货币基金组织和世界银行于1999年联合推出的项目(世界银行仅对发展中国家和新兴经济体进行评估),主要目的是评估成员经济体的金融体系发展程度和稳健性、监管框架质量以及应对金融危机的能力。

2009年至2011年,中国接受了首次FSAP评估。根据国际货币基金组织对系统重要性经济体每5年开展一次更新评估的要求,2015年10月起,我国接受了FSAP更新评估。此次发布的FSAP更新评估报告包括《中国金融体系稳定评估报告》、《中国金融部门评估报告》和《关于中国遵守<证券监管目标与原则>详细评估报告》等。

根据中国证监会官方网站昨日晚间发布的信息,FSAP更新评估报告认为中国证监会基于中国证券市场中小投资者众多的实际情况,采取了诸多具有独创性的措施,包括设立中证中小投资者服务中心有限责任公司,开展支持诉讼和持股行权工作,建立证券期货纠纷多元化解机制,强化经营机构的适当性义务并统一监管要求等,投资者保护工作成效显著。

此外,该报告认为中国证监会对客户账户实施“看穿式”管理,设立资本市场运行统计监测中心,建设监管信息集中统一共享的中央监管信息平台,启用证券期货市场“一码通”等做法,也使市场对系统性风险的识别和监测水平明显提高。

证监会发布的信息称,FSAP更新评估报告提出了充实监管资源、加强监管协调与信息共享、加强上市公司治理、强化中国证监会的调查执法权限、加大对会计师事务所等资本市场守门人的现场检查力度、考虑成立专门审计监管机构、发挥期货市场的风险管理功能、对私募基金实施分类监管等行动建议和行动计划。

这些建议符合证监会依法、全面、从严监管的工作方向,对进一步完善中国资本市场法治和监管体系具有重要的价值。下一步,中国证监会将继续结合国情和市情实施国际标准,坚持市场化、法治化和国际化的改革方向,加快推动形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到有效保护的多层次资本市场体系,切实提升服务实体经济、防范金融风险的水平。