深圳证监局去年查办案件66件

昨日,深圳证监局发布2017年稽查执法工作综述报告。2017年期间,深圳证监局共查办案件66件,其中立案案件30件,办结19件,已办结立案案件查实率100%,其中内幕交易类案件最多,达到25件,占比37.88%。

此外,深圳证监局去年共作出8份行政处罚决定,涉及4家公司、13名个人,罚没款共计504.5万元,自2011年行政处罚工作开展以来,已累计作出行政处罚决定和取缔决定43份,罚没款共计2623.30万元。

内幕交易类案件最多

根据综述报告,在深圳证监局去年查办的案件中,内幕交易类案件最多,操纵市场类案件增长最迅速。具体而言,内幕交易案件去年共有25件、占比达37.88%,其次是信息披露违法违规类15件、占比22.73%,操纵市场类13件、占比19.70%,私募基金违法违规类4件、占比6.06%,以及利用未公开信息交易类3件、编造传播虚假信息类2件。

据统计,内幕交易、信息披露违法违规、操纵市场是查办案件的主要类型,合计占比近80%,操纵市场类案件数量增长明显,分别较2015年、2016年增长225%、117%。深圳证监局表示,针对深圳辖区新三板挂牌公司和私募基金公司数量不断增长、规范化运作水平参差不齐的形势,深圳证监局持续加大对相关重点领域违法违规行为的打击力度,督促辖区监管对象依法规范运作。

2017年,深圳证监局主动发现线索,查办辖区违法违规案件12件,涉及上市公司、新三板公司信息披露违法违规8件,私募基金违法违规2件,证券投资咨询机构违法违规1件,短线交易1件。其中立案案件10件,占全年查办立案案件的33%。

此外,深圳证监局还将6家私募基金公司及某证券公司投行人员涉嫌违法犯罪线索移送深圳公安机关。

行政处罚罚没504.5万元

在惩处违法行为方面,2017年,深圳证监局共作出8份行政处罚决定,涉及4家公司、13名个人,罚没款共计504.5万元。据统计,自2011年行政处罚工作开展以来,深圳证监局已累计作出行政处罚决定和取缔决定43份,罚没款共计2623.30万元。

深圳证监局表示,深圳证监局行政处罚工作呈现多个特点,包括妥善审理新型案件、全面从严处罚以及注重处罚效果。其中,对有关私募基金和新三板公司违法违规等新型案件,深圳证监局在无先例可循的情况下,积极作为、严密分析、精心论证,并最终依法作出行政处罚。此外,深圳证监局对案件既从严处罚,又注重说理教育和发挥警示宣导作用,全年作出的8份处罚决定,当事人均及时履行处罚决定,没有一例提起复议或诉讼。

值得一提的是,深圳证监局去年高度重视与公安机关的执法协作。深圳证监局去年查办的案件中有3件移送深圳公安机关依法追究刑事责任,向深圳公安机关移送涉嫌犯罪线索8起。同时,深圳证监局与深圳公安机关在案件联合调查方面进行了有益探索,如派员参与某利用未公开信息交易案的侦办,最终涉案当事人主动投案自首,案件成功侦破。此外,深圳证监局还向全国各地公安机关出具非法证券期货性质认定意见52件。