上交所推动沪股通看穿式账户体系建设

近日,证监会公布成功查获一起利用沪港通账户跨境操纵“菲达环保”等股票的典型案件,引发市场广泛关注,该起跨境操纵案件线索是由上交所前期发现上报。据悉,为进一步做好沪港通交易监管工作,上交所与港交所通力合作,不断探索完善跨境交易监察模式,正推动沪股通看穿式账户体系建设。

上交所表示,加强沪港通异常交易监管与违法违规线索筛查,是上交所自沪港通开通三年多来始终坚持的一项重点工作。2016年发现上报的“唐汉博”等人利用沪股通操纵“小商品城”线索,经证监会查实,成为首例沪港通跨境操纵行政处罚案件。而证监会近期公布的某私募基金从业人员利用资管账户与沪股通账户实施跨境操纵一案,是上交所上报的又一例沪港通跨境操纵案件。

上交所强调,沪股通沿用香港证券市场的“二级账户”架构,目前实时监控仅能看到香港经纪商信息,无法看到买卖申报的具体投资者,这与境内“看穿式”账户监管体系有一定差异。能够在较短时间内发现此案件线索,得益于沪港两所主动全面的交易监察模式与高效畅通的跨境协作机制。根据商定,两所在监控中如发现沪港通账户出现集中、大额交易行为等异常交易可疑情况,将及时通报对方。同时,两所还针对异常交易行为,加强了自律监管措施实施层面的相互协助。

上交所表示,广大投资者务必牢固树立合规交易意识,切莫错误认为沪港通跨境交易是监管的真空地带和法外之地。依托日益成熟的大数据、云计算、人工智能等技术,以及日益紧密的沪港两地监管协作机制,上交所将为沪股通的健康发展提供更加强有力的一线交易监管保障。