“事多人少”怎么办?

在采访过程中,记者留意到这样一组数据——截至2018年6月19日,江苏省A股上市公司数量395家,全国占比超过11%;新三板挂牌公司1364家,全国占比12%;江苏区域股权交易中心有近2400家公司挂牌;辖区共有法人证券和期货公司16家,证券期货分支机构约1200个,证券投资咨询机构3家;登记备案的私募基金1000余家;拟上市公司约200家左右;存续的交易所债券发行人约370家,存续债券规模近7000亿元。对比中国证监会其他辖区派出机构,江苏证监局的监管工作量在36家派出机构中应该位列第一。

据介绍,江苏证监局目前在职干部108人,具有会计、法律、财经等专业背景的91人,占比84%;全体证监干部中,半数以上具有注册会计师或法律职业资格。

顺着这个数字,记者又做了一个统计。截至发稿,广东省有580余家A股上市公司,浙江省有420余家,江苏省是395家。与此对应,广东省有广东监管局和深圳监管局,浙江省有浙江监管局和宁波监管局,另外,福建省分为福建监管局和厦门监管局。目前,江苏省只有江苏证监局一个证券监管机构设置。

随着资本市场的扩大,证监系统监管压力与监管资源不足的矛盾普遍存在,江苏证监局更为突出。“事多人少”既是压力,更是江苏证监局探索监管创新的动力。采访中,记者注意到江苏证监局在一线监管中摸索、实践了一些新方法新方式。

面对挑战,江苏证监局党委强化党建引领,不等不靠,主动担当,积极作为。加强政治学习,特别是强化对十九大精神、中央经济工作会议和全国金融工作会议精神的学习,以从严治党、从严治局来提高干部思想认识,促进干部作风转变。强化制度建设,优化监管工作规程,力求监管执法工作标准化、规范化、科学化,更具可操作性。

他们还通过“挖潜力、聚合力、借外力”来弥补监管资源不足的短板。挖潜力,即对内抓教育培训,提升干部专业能力。聚合力,即加强处室合作联动,打破处室之间藩篱,发挥协同效应。借外力,借地方政府之力,加强与地方政府合作,引导地方政府强化对当地市场主体的管理;借协会之力,指导行业协会发挥行业管理作用;借市场自身之力,保持监管压力,督促市场主体规范运作、合规经营,督促市场中介组织归位尽责,履行好看门人职责。

江苏证监局着重提升监管的前瞻性。注重预研预判,提前谋划,提高监管的主动性,从快从严打击违法违规行为。近两年来,江苏局共办理初步调查案件近20件、自立案件24件,作出行政处罚14件,位居派出机构前列。

为加强私募基金、新三板公司的监管,江苏证监局今年还推动成立了江苏省投资基金业协会,在上市公司协会设置了新三板委员会。目前,江苏借助上市公司协会、证券业协会、期货业协会、基金业协会等四个协会,进一步完善了自律监管体系,实现了行业自律监管的全覆盖。江苏证监局长梁永生将此总结为“一主两辅三促”,资本市场监管以我为主,行业协会、地方政府发挥监管辅助作用,督促市场中介机构、市场主体规范经营、各尽其责。

记者粗略了解到,对标广东、浙江两个省来看,广东的监管工作量超过江苏,但广东两个局监管干部共有300多人,浙江监管干部共有160多人。由此来看,江苏证监局“事多人少”的状况,并无虚言。

听完介绍后,记者对江苏证监局工作有了新的认识。江苏证监局正是通过创新监管,提高了监管效能,确保江苏资本市场多年来始终保持良好发展态势。 比如说,2016年江苏辖区增加40多家上市公司,2017年增加60多家,该年度江苏上市公司过会率达80%以上,处于全国第一。对于IPO的辅导验收,江苏证监局没有增加工作人员,而是制定了工作指南,将工作公开化、规范化,明确了企业和保荐机构的预期,减少了人为因素,让辅导验收工作更顺畅、更高效、更简便。

对于梁永生来说,除了繁重的监管工作以外,还有大量的其他工作。比如说,精准扶贫。梁永生对三大攻坚战之一的精准扶贫投入了相当大精力,到深度贫困地区走访,利用各种场合宣讲精准扶贫政策,动员江苏企业积极参与东西部扶贫合作。再比如说加强调研,他带队调研了江苏企业的海外并购,走访了苏北的淮安、连云港、宿迁等地,在如何帮助企业提升海外并购质量,减少盲目性,推动苏北经济发展,缓解江苏南北不平衡问题等方面,希望能为省里提供有价值的政策建议。

江苏证监局通过严监管、优服务,促进了上市公司数量和质量的同步提升。梁永生表示,希望能以资本市场的高质量发展来引领江苏经济的高质量发展。