北京证监局：证券基金机构应落实合规管理主体责任

上证报记者从北京证监局获悉,北京证监局2018年辖区机构监管工作会日前召开,辖区内18家证券公司、35家公募基金管理人参加了此次会议。

据介绍,此次会上传达了全国证券监管工作会议和机构监管工作会议精神,分析了证券行业监管环境和监管方式的转变,部署了2018年的重点工作。会议要求北京辖区内的证券基金经营机构持续完善公司治理,落实合规管理主体责任,妥善化解业务风险,强化执业规范和履职尽责,加强投资者保护工作,提升服务实体经济能力。

北京证监局党委书记、局长王建平在会上表示,党的十九大、中央经济工作会议和全国金融工作会议对金融业发展和监管提出了新要求,作出了新部署,北京证监局将以防范化解风险为核心目标,服务实体经济为根本目的,以实现高质量发展为基本方向,推动辖区证券基金业稳健运行和高质量发展。

他说,近年来,我国监管部门的监管理念和方式发生了较大变化,依法、全面、从严监管理念不断深入,金融监管也出现了“八个转变”,包括:从单一业务监管向全业务监管转变,从个体公司监管向集团化管控转变,从外部监管施压向推动内生合规转变,从关注个体机构风险向防范系统性风险转变,从单一部门监管向多维监管协作转变,从金融分业监管向全方位监管转变,从同质化标准向差异化监管转变,从被动式投保向系统化安排转变。

王建平强调,北京辖区的证券基金经营机构应树立大局意识,全面落实中央对金融行业的各项部署;回归金融本源,切实以服务实体为导向开展业务;强化风险研判,切实防范系统性风险;坚持规范发展,持续清理不合规业务;夯实发展基础,认真落实合规风控要求。

北京证监局副局长林雯介绍,当前北京辖区证券基金经营机构的经营情况总体平稳,合规和风险管理体系建设取得了初步成效,防范化解风险和服务实体经济水平不断提高。与此同时,北京辖区的证券基金经营机构仍存在战略定位不清、综合服务竞争力不强、治理结构不健全、合规风控能力跟不上业务发展等问题。