证监会对5宗案件作出行政处罚

证监会近日依法对5宗案件作出了行政处罚。

3宗信息披露违法违规案的涉案上市公司分别为昆明机床、三房巷股份和金洋新材。

昆明机床案中,沈机集团昆明机床股份有限公司(简称“昆明机床”)于2013年至2015年通过跨期确认收入、虚计收入和虚增合同价格三种方式虚增收入,通过少计提辞退福利和高管薪酬的方式虚增利润,通过设置账外产成品库房、虚构生产业务、虚假降低实际产品制造成本等方式,多计各期营业成本,少计各年度期末存货,导致昆明机床2013年年报、2014年年报及2015年年报存在虚假记载。

证监会认定昆明机床的上述行为违反了证券法有关规定,并依据证券法及《证券市场禁入规定》,决定对昆明机床责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对22名相关责任人员给予警告,并分别处以3万元至30万元不等的罚款。同时,还对直接负责的主管人员王兴采取终身证券市场禁入措施,对常宝强、金晓峰采取5年证券市场禁入措施。

三房巷股份案中,江苏三房巷集团有限公司持有江苏三房巷实业股份有限公司(简称“三房巷股份”)50.33%的股权,直接控制三房巷股份。三房巷股份与三房巷集团及其多家子公司存在关联关系。2014年度至2015年度,三房巷集团及其子公司多次占用三房巷股份资金,三房巷股份故意隐瞒,未将上述关联方资金往来记账,未按规定披露关联方非经营性资金占用情况,导致三房巷股份2014年度、2015年度报告信息披露存在重大遗漏。

证监会认定三房巷股份上述行为违反了证券法相关规定,江苏证监局依法决定对三房巷股份给予警告,并处以60万元罚款;对直接负责的主管人员卞平芳、卞刚红、卞建峰、束德宝给予警告,并分别处以30万元罚款;对其他直接责任人员张民给予警告,并处以10万元罚款。

金洋新材案中,宜春金洋新材料股份有限公司(简称“金洋新材”)对其股东占用公司资金事项未履行关联交易审议程序,也未在临时公告、2015年半年度报告中披露。金洋新材对外提供担保事项未履行对外担保审议程序,也未在临时公告、2015年半年度报告及年度报告中披露。

证监会认定金洋新材上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》的规定,江西证监局依法决定对金洋新材责令改正,给予警告,并处以30万元罚款;对直接负责的主管人员彭华、桂贤友给予警告,并分别处以5万元和3万元罚款。

1宗内幕交易案为张艺林、吴国彪内幕交易海南瑞泽案。

经查,张艺林、冯某灵系海南瑞泽新型建材股份有限公司(简称“海南瑞泽”)筹划非公开发行股票事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,张艺林控制使用“符某某”证券账户买入海南瑞泽15.72万股,没有违法所得。吴国彪是冯某灵的外甥,在内幕信息敏感期内,吴国彪和冯某灵存在通讯联络,吴国彪和张艺林存在接触,后吴国彪控制使用“曾某某”证券账户买入海南瑞泽17.5万股,获利约123万元。

证监会认定张艺林、吴国彪上述行为违反了证券法相关规定,并依法决定对张艺林处以60万元罚款;对吴国彪没收违法所得约123万元,并处以约371万元罚款。

1宗短线交易案为王宜明短线交易合力泰案。

经查,王宜明时任合力泰科技股份有限公司(简称“合力泰”)董事,2017年9月4日下午,王宜明使用本人证券账户交易合力泰,累计卖出184.81万股,累计买入约6.24万股。

证监会认定王宜明上述行为违反了证券法有关规定,山东证监局依法决定对王宜明给予警告,并处以6万元罚款。