阎庆民：证监会行政处罚工作要讲求“八性”原则

证监会昨日发布信息称,证监会党委委员、副主席阎庆民近期到证监会行政处罚委员会(下称“处罚委”)调研指导行政处罚工作。就进一步加强和改进行政处罚工作,阎庆民提出要讲求“八性”原则,在政治性、技术性、标准性、一致性、延伸性、严肃性、敏感性、专业性等八方面发力。

根据证监会发布的信息,阎庆民在调研过程中指出,近年来处罚委紧紧围绕监管中心工作,对资本市场乱象果断亮剑,重拳出击,行政处罚数量、罚没款金额、市场禁入人数连年创新高,对资本市场各类违法行为形成了有力震慑,行政处罚工作取得了阶段性的胜利,证监会党委对行政处罚工作取得的成绩高度肯定。

他还特别提到,处罚委工作中有“两个不容易”,一是克服“案多人少”的困难,行政处罚数量、罚没金额和市场禁入人数连年创新高不容易;二是取得行政诉讼“实体零败诉”的成绩不容易,处罚委以扎实的专业功夫维护了证监会的执法权威。

阎庆民提出,处罚委和证监会系统行政处罚战线的全体干部都要再接再厉、振奋精神,推动新时代证监会行政处罚工作展现新作为、呈现新气象。下一步行政处罚工作要讲求“八性”原则,在八个方面重点发力。

具体而言,一是坚守“政治性”,加强政治自觉、政治历练、政治担当、政治自律,以坚定的信念、无畏的勇气、博大的胸怀做好行政处罚工作。

二是加强“技术性”,下大力气抓好执法科技化建设,通过借助科技力量促进执法工作迭代升级。他提出,要以案件质量控制工程建设为重要契机,做好案件基础数据收集统计工作,利用新技术快捷、客观、安全的特点,提升案件审理的信息化水平和精细化水平,降低操作风险,缓解案多人少的矛盾。

三是提高“标准性”,不断提高依法行政的能力和水平,推动行政处罚工作高质量开展。包括要总结类型化案件的办理经验,统一认定规则和量罚标准;要进一步规范法律文书内容和格式,提升文书质量;要进一步优化审理流程,形成标准化工作规程,提高自身“软实力”。

四是强化“一致性”,加大对派出机构行政处罚工作的监督指导和统筹协调力度,完善监督协调机制,确保全系统行政处罚工作协调一致。同时也要注意明确派出机构行使行政处罚权的职责定位和权力边界,确保派出机构实施行政处罚“权责一致”。

五是注重“延伸性”,全力建设好沪、深巡回审理办公室,打造行政处罚工作前沿阵地。同时以巡回审理办公室建设为纽带,加强行政处罚与交易所一线监管紧密衔接和执法资源的有效整合。还要充分加强与立法、司法和政府法制部门的沟通协调,汇聚各方力量共同做好行政处罚工作。

六是强调“严肃性”,精于监管,敢于担当,在行政处罚工作中担起责任。每一份行政处罚决定都要忠实于事实和法律,要经得起司法审查,也要经得起市场和历史检验,要严肃工作纪律,坚决杜绝“人情案”。

七是增强“敏感性”,既要自觉接受新闻舆论的监督,不断增强执法工作的透明度和公开性,同时也要注重正确引导市场舆论,净化市场舆论环境。

八是追求“专业性”,立足案件审理工作实践,保持“本领恐慌”意识,不断提升专业水平,在新时代资本市场监管执法工作中处理好跨境、跨市场、跨业界及利用高科技手段实施的新型、重大、疑难、复杂案件,实体公正与程序正义并重。