4名投资者 违规减持被上交所处分

上交所日前对张某等4名投资者证券账户违规减持行为做出了限制账户交易6个月的纪律处分。

今年5月,证监会发布《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》。上交所配套出台了《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(简称《实施细则》),并制定了严格落实减持新规的监管方案。

据上交所披露,张某等4名投资者于10月中旬通过大宗交易受让维维股份大股东(转让前持股比例为9.66%)的减持股份。根据《实施细则》的相关规定,张亮等4名投资者通过大宗交易受让的上述股份6个月内不得转让。但该4名投资者在受让后的第一或第二个交易日即出现减持少量受让股份的违规行为。受让股份仅一周后,该4名投资者在1-2个交易日内通过竞价交易集中、大量卖出受让股份。其中,3名投资者将全部受让股份减持完毕,1名投资者减持了96%的受让股份,违规情节极为恶劣。对此,上交所决定对张某等4名投资者名下证券账户做出限制交易6个月的纪律处分决定。鉴于上述投资者的减持行为涉嫌违反相关法规,已将相关线索上报证监会。

上交所重申,上市公司股份减持制度是资本市场重要的长期性、关键性基础制度。后续,上交所将对违规减持行为保持高度关注,加强实时监控力度,进一步规范上市公司股份减持行为。针对日常监管发现的违规减持行为,上交所将从严采取监管措施或予以纪律处分;情节严重的,还将及时上报证监会查处。上交所同时强调,广大会员要进一步做好客户交易行为管理工作,督促客户合法合规交易,并提醒相关股东及董事、监事、高级管理人员,要严格遵守相关规定,合法合规实施减持行为。