深交所集中召开 四场纪律处分听证会

因未在法定期限内披露定期报告,深交所此前对*ST华泽、凯迪生态等公司启动了公开谴责的纪律处分程序。因环保问题受到舆论关注的辉丰股份同样也收到了深交所公开谴责的事先告知书。近日,本着进一步提升监管科学性和规范性的目标,深交所集中召开了四场纪律处分听证会,听取相关上市公司及32位董监高的申辩意见,厘清违规事件背后交织的主客观因素,公正准确界定涉事人员的责任。

据深交所有关负责人介绍,本次四起公开谴责案件,共涉及62位当事人,其中55位提交了书面申辩,32位除书面申辩外还通过听证会进行了现场申辩。他们分别从违规原因剖析、董监高具体履职情况、配合监管部门调查等方面充分陈述了申请减免责的理由,听证委员们在聆听和记录现场申辩的同时,也在不断翻阅案件所有当事人的书面申辩材料,互相验证比对,形成对事件的整体认知。

深交所有关负责人介绍,通过书面和现场双重申辩机制,深交所可以更加全面地了解违规原因、定性违规事实、明晰违规情节,为深交所最终作出精准有效的处分提供了重要参考。

“交易所希望通过对违规行为的警示并给予其申辩和沟通的机会,更好地向市场传递‘讲规矩、守底线、知敬畏’的监管信号,告诫更多的市场参与者了解规则、懂得规则、遵守规则进而尊重规则,督促所有董监高们忠实勤勉地为上市公司尽职尽责,引导他们真正地为所有投资上市公司的中小股东站岗放哨。”该负责人指出。(王兴亮)