强化自律管理力度 努力提升投资者满意度

中国证券投资基金业协会第二届自律监察委员会22日召开第二次全体会议。会议认为,2017年的行业自律工作有力地维护了基金行业秩序,切实让投资者感受到行业自律对投资者合法权益的重视和维护,促进基金行业健康发展。

会议全面总结了2017年的基金行业自律工作。2017年,协会全年受理投资者投诉2090件,启动自律调查和专项核查上百次,对246家私募基金管理人采取临时性暂停备案的自律措施,配合公安机关调取67家涉嫌犯罪机构的资料,至年底累计公示18批次319家失联机构,对徐翔和泽熙公司、恒泰证券、厦门国贸等典型案例予以纪律处分,会同中小投资者服务中心支持投资者对上海猛犸提起民事诉讼,促成中源诚信未来城资管计划、新沃基金乾元2号等12起民事纠纷达成调解协议,涉及金额6.26亿元。

会议指出,2018年的基金行业的自律工作应当以新气象、新作为响应新时代的号召。一是强化自律管理的力度。严格贯彻落实《基金法》、即将出台的《私募基金管理暂行条例》以及资管新规的要求,积极发挥行业自律在防范化解金融风险攻坚战中的重要作用,以最严格的纪律引导和督促基金行业回归资产管理本源,统一业务标准,服务实体经济。坚决治理脱实向虚的金融空转,加大对典型案件惩治力度,让监管套利的灰色地带成为行业禁区。二是拓展自律管理的广度。既要加强对会员管理,也要重视非会员机构对于维护行业秩序的影响。对于尚未成为会员的登记机构,要建立针对性的管理制度,一旦出现危害行业秩序的异常经营情形,应当自行聘请律师事务所提交法律意见书,自负成本,自证清白,否则及时予以清理。要在自律管理中更加重视对基金托管人、基金服务机构、律师事务所和基金从业人员的责任追查,提升行业全链条责任意识,以落实责任为基础形成良性的市场共治。三是努力提升投资者的满意度。坚持投资者利益至上是基金行业立业之本,也是行业自律管理工作的初心。要进一步优化投诉流程,提高投诉处理效率,把投诉记录与诚信档案挂钩,限制投诉机构开展业务,增加失信成本。要进一步发挥协会自律调解的法定职责,积极化解纠纷,增强投资者获得感。要多渠道维护投资者合法权益,充分运用支持诉讼等法律武器,引导投资者依法维权。