上市公司高管要管好公司更要管好自己

择 远

有统计显示，11月份以来，有超过110家上市公司收到交易所发出的监管函。其中，超过3成针对上市公司的高管个人。高管违规短线操作、未提前披露减持计划、三季报敏感期内违规减持等是这些高管被监管的主要因素。

看到这一数据，笔者不禁要问：在监管层严厉打击违法违规行为的情况下，这些上市公司高管为什么还顶风作案？是属于真不知道还是明知故犯、心存侥幸？

对于违法违规行为，监管层的态度一直以来都是非常明确的：严厉打击，绝不手软。我们看到，如今，通报案情已经成为证监会每周五新闻发布会上的常规动作。并且，证监会一而再再而三的强调，对违法违规行为违法行为保持一贯的高压打击态势，通过强有力的监管执法，持续对各类违法违规行为予以严厉打击，惩处触碰法律红线的违法行为人，警示市场相关方律己慎行，维护资本市场发展秩序，保护广大中小投资者的合法权益。

再者，对上市公司高管，像中国上市公司协会等相关单位长期以来也都有开展相应的培训，让他们诚实守信、不做违法违规之事。比如，中国上市公司协会组织的“上市公司董事长、总经理研修班”，培训目标就是帮助上市公司董事长、总经理更好地明晰理念、掌握信息、了解监管重点与风险点，切实提高上市公司董事长、总经理自律意识、合规意识、诚信意识，不断强化底线思维,积极主动防范道德风险，服务实体经济，促进上市公司规范运作与持续健康发展。

笔者了解到，在培训过程中，相关监管部门的负责人会提醒上市公司董事长、总经理要做好楷模，在提高上市公司价值的过程中获得自身价值的提升；吸取个别上市公司违法违规行为的教训，防范道德风险，坚决杜绝侵害投资者利益的违法违规行为的发生。同时，通过案例警示教育董事长、总经理及高级管理人员，提示他们如何履职，何为勤勉尽责。

那么，为何上市公司高管还是会有这些违法违规行为呢？在笔者看来，除了一部分是“误操作”，更多的还是被利益迷了眼。

笔者最后想说的是，这些违法违规行为，看似是对上市公司高管的处罚，对他们的声誉、职业生涯等造成影响，但其实也会对所在的上市公司带来负面影响。所以，对上市公司高管而言，不仅要管好公司，更要管好自己。这既是对自己负责，也是对公司负责，更是对投资者、对资本市场负责。