监管部门要求券商严把科创板内控各关口

设立科创板并试点注册制是一项综合性的改革,需要各证券公司配合上交所在保荐承销、交易、客户管理、风险控制等方面作出一系列配套调整。为确保相关准备工作及时到位,近日,广东监管局向辖区各证券公司下发了《关于配合上交所做好科创板相关准备工作的通知》,要求券商做好发行定价等准备迎接科创板,严防“垫资开户”,由董事长牵头进行内部评估,并表示将在开市前进行现场检查。

广东监管局对辖区内券商提出四点要求:一是配合注册审核要求,认真做好发行、定价准备工作。各证券公司要严格执行投行业务内部控制指引、严守三道内控防线。准确把握科创板的定位和精神,严把申报项目质量关,组建科创研究团队开展有效的公司价值研究,向投资者提供定价参考,定价及配售中重点关注长期投资者报价情况,充分考虑发行人的长远利益。另类投资子公司参与跟投应保持决策的独立性,与保荐业务之间形成有效的相互制衡。强化发行承销过程管理,严守廉洁从业要求,严防合谋报价、输送不正当利益的行为。

二是严把“开户”关,做实风险揭示。各证券公司要严格审核投资者科创板开户条件,做好客户适当性管理,强化客户资金来源核查,严防“垫资开户”、捆绑开通融资融券交易权限等违规行为发生。从业人员要做实风险揭示,把科创板的风险特征给客户讲清讲透,禁止诱导客户从事与其风险承受能力不相四配的交易。

三是做好系统及业务流程改造和联调联测。信息系统的安全平稳运行和业务流程的顺畅是科创板顺利开市的关键,各证券公司要认真落实上交所有关业务规则和技术规范要求,做好行情、订单、交易、清算、融资融券等各项业务流程和技术系统的调整和完善。特别要关注市价订单结算风险控制、融资融券信用违约风险控制等系调整后是否适应科创板股票的交易要求,各证券公司要认真参与上交所组织的各轮测试,对测试发现的问题及时改进并向上交所反馈。要加强信息系统容量管理,防止科创板开通后因容量不足导致系统运行缓慢甚至中断。

四是建立内部评估机制。各证券公司要建立科创板准备工作内部评估机制,由公司董事长、总经理牵头负责,对公司的内控制度、业务流程、合规风控措施,信息系统等进行全方位、无死角的审视、调整和优化。相关调整方案实际运行前,需经过有关业务,合规、风控、技术部门负责人以及董事长和总经理评估通过、签字确认。

广东监管局表示,将在科创板开市之前,对相关证券公司及其分支机构的科创板业务准备情况进行现场检査。