证监会召开案件调度推进会部署专项执法打击股市“黑嘴”

证监会党委委员、主席助理黄炜日前在上海召开案件调度推进会,集中督办了今年第一批专项执法行动部署的8起市场“黑嘴”相关案件,集体研究案件查办思路、证据构成、法律适用等疑难复杂问题。

证监会新闻发言人高莉在昨日召开的例行新闻发布会上介绍了相关情况。

针对当前市场反映强烈的股市“黑嘴”违法从事投资咨询业务,误导投资者参与交易,甚至编造、传播虚假信息,伺机操纵市场,从中谋取非法利益的问题,证监会前期专门部署了今年第一批专项执法行动,统筹调配执法资源,集中查办股市“黑嘴”相关案件。

高莉介绍,自该执法行动部署以来,各参与调查的单位按照“牵头主导、分工负责、协同配合”的总体作战部署,积极优化办案模式,创新调查方法,强化执法协作,案件查办工作取得了积极进展。

从初步调查所掌握的情况看,这批案件具有主体身份复杂、行为方式隐蔽、违法构成多元竞合的特点。

具体而言,涉案主体既有持牌咨询机构和分析师,也有网络工作室、大V、博主等并未取得业务许可的机构和人员,还有从事客户招揽、非法营销、信息散布的辅助人员;从信息传播形式看,互联网、自媒体成为虚假信息散布传播的主要载体,既有通过微博、股吧、博客、视频直播等公开平台进行的“一对多”客户招揽,也有通过微信、QQ私聊、建群等推送信息“点对点”诱导投资者;从涉嫌违法行为的类型看,有的涉嫌编造、传播证券期货虚假信息,有的涉嫌蛊惑交易,有的涉嫌“抢帽子”交易,有的通过组织团队诱骗投资者入群入会涉嫌非法经营咨询业务。

高莉表示,这批案件具有一定复杂性,特别是通过网络虚拟空间实施违法行为的特殊性给案件查办工作带来了前所未有的难度和挑战。

一是主体身份难以识别,特别是信息端行为和交易端行为的关联查证十分困难。二是资金转账普遍通过支付宝和微信渠道,而且往往经过多道转账,有的故意采用花样手段掩盖多点合谋真相,使得资金关联锁定难度大。三是虚假信息初始来源较难追溯,信息传播路径不易复原。四是部分具有明显市场危害性的新颖违法手法的认定具有特殊性,一线办案人员亟须业务指导。

高莉称,调度推进会集中围绕办案单位反映的特殊困难和问题进行了深入研究和讨论,并提出了进一步推进这批案件办理的指导意见和工作思路。包括:明确办案方向,突出围绕编造传播虚假信息、操纵市场、非法投资咨询三个重点方向查证认定违法行为;把握调查方法,既从主体、交易、资金等传统路径开展调查,也着重围绕信息形成、传播等传递路径深挖细查;讲究工作策略,坚持先外围后中心的工作原则,尽最大可能先行取得外围证据,最终实现突破;注重借助外力,既用足用好证监会监管执法资源,也积极争取公安网信等外部力量的支持;主动做好相关法律适用问题的预研预判,调查单位将根据调查掌握的事实情况,及时提出建议意见,证监会机关稽查、法律、处罚等部门及时研判,提供专业支持。

此次调度推进会指出,股市“黑嘴”及其衍生的违法行为严重扰乱资本市场信息传播和公平交易秩序,是危害市场健康运行的“毒瘤”。会议要求各办案单位高度重视,全力投入,确保完成既定工作目标,同时提出了形成执法攻坚合力、争取尽快形成案件突破、创新办案思路和模式、确保办案质量等要求。

据悉,上海专员办,证监会北京、河北、河南、湖南、浙江等案件承办部门的负责人和一线办案人员,以及证监会稽查局、法律部、处罚委等有关负责人参加了此次调度推进会。