2019年券商分类评价结果出炉 AA级缩编至10家

证监会昨日公布了2019年证券公司分类评价结果。与2018年的评价结果相比,今年的参评券商中有19家评级上升,28家评级下降,51家持平。AA梯队券商从12家减少为10家,显示出机构监管趋严的态势。

根据证监会发布的信息,今年全行业131家公司中有33家公司按规定与其母公司合并评价,因此共有98家券商参与分类评价。记者统计,2019年获评A类的证券公司共有38家,其中AA级10家,A级28家,AAA评级仍然空缺。

获评AA级的证券公司分别是:国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、平安证券、天风证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。

与2018年的评价结果相比,今年A级券商的数量未变,AA级的队伍缩编2家。10家AA级券商中,天风证券由A级上升为AA级,国信证券由A级升为AA级,均是新晋成员,其余8家券商则属于AA级“保级”。

而去年获评AA级的申万宏源、东方证券、广发证券、银河证券今年退出了AA级队伍。申万宏源、东方证券、银河证券降为A级,广发证券连降两级掉至BBB级。

另外,今年共有50家券商被评为B类,其中BBB级28家,BB级12家,B级10家。获评C类的证券公司共8家,D类2家,无E类公司。

与去年较多证券公司评级上升的情况不同,今年98家参评券商中,仅19家券商评级有所上升(2018年24家评级上升),28家券商评级下降,且部分公司降幅明显,另外51家券商评级未变。

尤其值得注意的是,国融证券、网信证券、中原证券等三家证券公司经历了分类评价结果的“大起大落”。其中,国融证券从2018年的BBB级降为C级,网信证券由CCC级降为D级。中原证券则在经历了2018年评价结果由A到C的瞬间直降之后,在今年又连升5级回到BBB级。

另外,长江证券、东莞证券评级下降也较为明显。前者由BBB级降为CCC级;后者由A级降为B级。中山证券则连升3级,由去年的CCC级升为BBB级。2018年被从BB级降为D级的华信证券今年仍然被评为D级。

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

依据相关规定,证券公司分类结果是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现证券公司合规管理和风险控制的整体状况。证监会将根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。

评级结果上升的19家券商一览表