券商第三方接入细则酿变 方案最快或下月实行

券商第三方接入细则酿变 方案最快或下月实行

本报记者 张欣培 上海报道

继上周地方证监局向券商征求第三方平台准入意见后，21世纪经济报道记者最新获悉，目前准入细则的征求意见已结束，初步方案亦已上报中国证监会。

“这次是证监会征求意见，之前协会提出的细则，实施可能性不大了。这次是证监会重新牵头征求意见。”一位接近监管层人士告诉21世纪经济报道记者。

今年6月份，中国证券业协会发布了《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》，明确证券公司接入外部信息系统需经协会认证，以进一步加强证券公司信息系统外部接入的风险管理，有效防范风险。

“7月份，协会又再次重申，召开了券商培训会。要求新接入的外部信息系统进行报备，也明确了一些接入方式，比如券商租用、购买方式。”一位券商人士表示。

按照原计划，中证协从8月份开始接受证券公司外部介入信息系统认证评估申请，但后续一直毫无进展。直至最近，证监会才再次进行第三方平台的接入准则细则。

目前尚未形成最终方案，不过根据券商提交的意见来看，较为谨慎与保守。“有的建议比较保守，有大券商提出的意见为完全封闭第三方平台。”上述接近监管层的人士透露。

让券商对第三方接入平台如此谨慎的原因，部分或源于此前对场外配资的大清理。由于部分违规场外配资通过第三方数据端口接入，在监管层清理配资中，第三方交易系统也受到全面清查。同花顺（300033）、恒生电子（600570）被证监会立案调查。为此，同花顺关闭了其配资系统。

不过，严查配资对第三方平台的影响仍在蔓延。9月10日，华泰证券（6016881）公告称计划于9月25日收市后，暂停提供同花顺等第三方手机交易软件的委托服务

随后，中信证券（600030）、中信建投也相继暂停了同花顺等第三方手机交易软件。不过，记者了解到，目前也仅有这三家对第三方平台软件进行了全面暂停。

各界都在期待第三方准入细则的出台。一位券商人士告诉记者，方案最快或于下月正式实行。在停滞数月后，终于有了进展。尽管最终方案尚未出台，但实际上多数券商人士猜测方案或偏保守。

“我觉得监管层会比较慎重。”深圳一家券商高管认为。但如果一旦全面禁止，将会对券商行业产生较大影响。

“目前证券公司外部接入平台的用户群体已相当庞大，但关于第三方接入平台监管机构并未出台明确的监管政策。如果政策直接切断，市场当中多数投资者将无法交易，对股市必然产生巨大波动，而且会产生巨大社会影响。”同花顺人士对此认为。

如果不允许第三方平台接入，则意味着所有券商都要自行开发手机APP，这需要大量的投入，尤其对于中小券商来说。

上海一家券商营业部人士就向记者表示，“这个工程很大，不仅前期开发后续还有很多服务。而且开发得不一样，也可能会产生问题。”

不过也有券商人士较为乐观。“我认为对券商的影响应该不会很大，不过互联网导流就不好做了。”深圳一家中型券商人士认为，“其实小券商可以请专业机构代为开发自己的APP，这是合规的。”

对大券商来说，暂停第三方平台也是进行战略布局的好时机。“停掉第三方，以此发展自己的手机客户端。未来还可以在手机客户端上进行自家金融产品的销售。”上海一位业内人士表示。

“行业在创新过程中不断规范新生事物，属正常规律，不会因此而改变创新发展。”一家中小型券商副总认为。

不过，值得注意的是，上周细则的征求意见仅局限在少数大券商，并且第三方平台尚不在咨询范围之内。不过记者了解到，作为第三方平台的同花顺目前也主动准备了一些建议。

（编辑：郑世凤，邮箱：zhengsf@21jingji.com）