“班尼特事件”添乱 国内期货市场开放蒙上阴影

“期货市场每每争取到利好政策的时候，总会出现一些负面事件”，证监会期货部有关负责人曾在今年上海辖区监管工作会议上发出这样的感慨。
　　2003年有关部门曾有意放开期货公司自营业务，但几乎同时嘉陵期货挪用客户保证金事件爆发，期货公司获得自营业务许可一拖就是两年多。
　　而这一次则由于“班尼特事件”添乱，给期货市场对外开放蒙上一层阴影。
　　
　　“班尼特事件”突发
　　8月26日，证监会发布《港澳服务提供者申请期货经纪公司股东资格审核》，这被业界理解为期货市场对外开放迈出的实质性一步。9月12日，全球最大的非银行期货经纪商——瑞富有限公司子公司美国瑞富集团率先宣布，将借道其香港子公司与内地第六大期货经纪公司经易期货成立一家合资公司，这将是内地首家合资期货经纪公司。
　　然而，就在瑞富集团焦急等待监管部门批准其股东资格的过程中，“班尼特事件”爆发了。
　　10月10日，瑞富公司的一条公告引发轩然大波。公告称，公司的一次内部审计发现，现任CEO兼董事长班尼特故意隐瞒了其所控制的另一家企业在1998年欠瑞富公司的4.3亿美元债务，公司在过去3年的财务纪录均可能存在失实的情况。消息公布当天，瑞富公司股价从前一天的28.56美元大跌45.38％；瑞富股价三天内共跌去了60％。
　　最新结果显示，美国证券交易委员会以涉嫌证券欺诈对班尼特开展了调查。“对于这家全球最大的期货经纪商来说，在纽约股票交易所上市才两个月就出现了诚信污点，在这个节骨眼上的确会令监管部门感冒。”某期货公司老总表示。
　　
　　合资公司或遇障碍
　　“首家合资期货公司的外资股东母公司出现这样的情况，谁也没有想到。这可能会引起国内监管部门的担忧，并对内地期货业引进外资产生不利影响”，上海中期高级顾问方世圣表示，“瑞富在合资上可能会有一点困难，监管部门至少会在审批上更为谨慎”。
　　据悉，瑞富集团申请外资股东资格已经获得香港证监会的批准，按照有关程序，在获得中国证监会批准之后，就可以与经易期货签订正式合同进入实际操作阶段了。在此之前，负责合资事宜的经易期货副总经理曹胜、美国瑞富集团新加坡有限公司执行副总裁汪炳良都向记者证实，瑞富方面在“十一”前已经向中国证监会递交了股东资格申请。按照有关人士的估计，正常情况下10月下旬就会有结果了。
　　权威人士透露，“瑞富集团新加坡公司有关负责人在11日已主动向中国证监会解释相关情况，但监管部门并未就此事表态”。不过，瑞富集团有关负责人在接受记者采访时认为，“相信这一事件不会影响公司在内地期市长线投资的策略。”
　　“我们也在密切关注这一事件的进展，毕竟会影响以后的合作。但一方面证监会是否批准其外资股东资格尚不得而知，另一方面瑞富的投资还没有进来。所以目前跟公司还没有多大关系，只是瑞富内部的事情”。经易期货副总经理曹胜表示。
　　业内专家认为，监管部门在期货市场对外开放上一贯坚持“审慎稳妥”的原则，这一突发事件可能会给这个过程蒙上一层阴影。不过方世圣认为，内地期货市场对外开放的步伐应该不会减缓。（中国证券报　李中秋）