推进证券期货市场改革开放和稳定发展

证券之星1月27日消息：全国证券期货监管工作会议1月24日至26日在京召开。中国证监会党委书记、主席尚福林做了题为《全面贯彻落实十六大精神,做好证券期货监管工作,推进资本市场的改革开放和稳定发展》的工作报告。他指出,要深入学习贯彻十六大精神和温家宝副总理在全国银行、证券、保险工作会议上的讲话精神,扎扎实实地作好证券期货监管工作。

据上海证券报报道，尚福林说,十六大报告提出的推进资本市场的改革开放和稳定发展的总，要求,是根据全面建设小康社会的目标,基于对我国社会经济发展阶段的科学论断和对我国资本市场发展阶段的客观分析提出的,为我国资本市场的发展创造了机遇,提供了良好的外部环境。同时,经济的持续高速增长会带动企业的大量融资需求；经济结构调整伴生的企业兼并、重组会带来大量的服务需求；人民生活的进一步改善会大大提高人均收入,增加对多元化投资的需求；金融资源的优化配置,增加了对多样化风险管理工具的需求；建立权利、义务和责任相统一,管资产和管人、管事相结合的国有资产管理体制,创造了进一步健全和完善上市公司法人治理结构的条件。我们要紧紧抓住这一重要的战略机遇期,顺应时代的要求,用“三个代表”重要思想指导我们的行动,努力做好各项工作,推进资本市场的改革开放和稳定发展,使证券期货市场更好地服务于国民经济,支持全面建设小康社会。

尚福林对当前我国证券期货市场的发展形势做了全面分析。他说,十三年来,特别是1997年全国金融工作会议以来,我们按照“法制、监管、自律、规范”的八字方针,在大胆探索、借鉴经验、总结教训、不断规范的基础上,做了大量开创性工作,构建了证券期货市场的基本框架,充实了市场的基本要素,加强了市场的规范化建设,推动了证券期货市场的快速发展。截至2002年底,境内上市公司已达1,224家,累计筹资7,071亿元,投资者开户达6,884万户,证券公司126家,总资产约5,700亿元,营业网点达2,900多个,基金管理公司21家,证券投资基金71只,基金规模1,319亿元。期货市场在规范整顿的基础上,获得了新的发展,去年交易额达到39,500亿元。他说,从总体上看,我国证券期货市场已经具有相当规模,成为社会主义市场经济体系的重要组成部分,对筹集资金、优化资源配置、建立现代企业制度、推动市场经济体制的建立和完善起着日益重要的作用。

尚福林指出,我国证券期货市场是“新兴加转轨”的市场,目前还存在一些突出的问题。他说,证券期货市场规范发展的目标是长期的,推进目标实现的具体工作是有阶段性的。解决当前问题要有长远考虑,安排近期工作要结合长远规划,避免给长期目标的实现造成新的障碍。要历史地、客观地、科学地分析我国证券期货市场的发展进程,进一步理清思路、明确方向、抓住机遇、大胆实践,在工作中要坚持把握好以下几个方面：一是坚持证券期货市场的发展要服务和服从于国民经济的全局。证券期货市场是社会主义市场经济体系的一个组成部分,发展证券期货市场一定要认真研究国民经济的总体情况和发展阶段,形成证券期货市场和国民经济的良性互动关系,推进证券期货市场的发展。二是坚持把保护投资者的合法权益作为我们工作的重中之重。投资者是证券期货市场的基础,只有把保护投资者的合法权益作为我们工作的出发点和落脚点,才能增强投资者信心。投资者信心增强了,证券期货市场的改革开放和稳定发展才能具备坚实的基础。三是坚持证券期货市场规范与发展的统一。在证券期货市场的过程中,规范和发展是统一的两个方面。讲发展,必须是规范的发展；讲规范也必须是发展的规范,要始终坚持规范和发展的统一,不能用片面的观点把证券期货市场的规范和发展割裂开来。四是坚持改革的力度、发展的速度与市场的承受程度的统一。我国证券期货市场既存在一些历史遗留下来的老问题,也存在由于经验不足、在发展过程中产生的新问题,解决问题的办法就是不断深化改革,推动创新,加快发展。正确处理改革、发展、稳定的关系,要把改革的力度、发展的速度和市场可承受的程度统一起来。五是坚持监管职能和监管方式要适应市场发展的要求。监管部门应当根据市场发展的要求,完善市场机制,给予市场主体和自律组织更多的发展空间。同时,监管部门也要不断健全监管职能,完善监管方式,提高监管效率。在监管职能调查过程中,要避免出现监管真空；在监管方式的调整过程中,要注重监管效率和效果。

尚福林在讲话中提出要以规范发展为目标,以改革开放为动力,以维护市场稳定为基础,将我们的监管工作不断推向深入。今年,要重点抓好以下几方面的工作：一是要继续加强证券期货法治工作。二是大力推动诚信建设。三是要防范和化解市场风险。四是要提高上市公司规范化运作水平。五是要不断改善市场结构。

尚福林还就加强干部队伍建设问题作了阐述。他说,队伍建设的核心环节是领导班子建设。要继续按照“三个代表”重要思想和《党政领导干部选拔任用工作条例》的要求,完善考核机制,大胆提拔和使用优秀年轻干部,重视干部队伍的思想政治工作。继续抓好党风廉政建设,做好反腐败工作。

证监会党委副书记、副主席范福春在总结中提出贯彻落实温家宝副总理讲话和本次监管工作会议精神的具体要求。他指出,第一,要振奋精神,狠抓落实。我们面临的任务很艰巨,各方面矛盾很多,困难很多,压力很大。我们一定要振奋精神,领导干部带头,充分发挥每个干部的积极性和创造性,以高度的政治责任感和事业心去开展工作,少说空话,多办实事,狠抓各项监管措施的落实。第二,要切实转变工作作风。从大的方面来讲,党中央提出的“八个坚持,八个反对”我们一定要认真做到；从证券监管工作的层面,一是要持之以恒抓监管,依法惩处违法违规行为,二是树立服务意识,消除官僚主义和衙门作风,要提倡和坚持平等待人、和气待人、以理服人。在工作中原则要坚持,态度要和蔼。第三、要加强学习。江泽民同志在对《证券知识读本》所作的重要批示中,提出了“勤学之、慎思之、明察之”的要求,这应当成为每一个监管干部的座右铭。我国“新兴加转轨”的市场有许多特殊性,所面临的问题要比发达国家市场和新兴市场都复杂得多。因此,我们必须要加强学习和善于学习。要提倡向实践学、向市场学、向监管对象学、向国际先进经验学。第四,要深入实际。在实际工作中,有些监管政策和措施之所以不能达到预期的效果,其中一个重要原因就是不了解监管对象的真实情况。我们必须把了解监管对象的真实情况作为搞好监管工作、防范和化解风险的前提和基础。要挤时间深入现场,调查研究贵在深入,不能走马观花,更不能蜻蜓点水。第五,要努力争取地方党委和政府的支持。证券监管系统是集中统一监管的体制,我们既要坚持集中统一监管体系的独立性,坚持依法监管,又要积极争取地方党委和政府的理解和支持。

会议期间还召开了有关专业会议。

中国证监会各部门、各派出机构,证券、期货交易所,证券登记结算公司,证券、期货业协会近300名代表参加了会议。来自国务院有关部门、证券公司、基金管理公司、期货公司代表也出席了会议。

信息来源：上海证券报 2003.01.27


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