涉嫌破坏金融管理秩序罪 "爱建案"刘顺新被批

证券之星3月19日消息： 据《中国证券报》报道，爱建案有了重大进展。昨日，中国证券报得到消息，“爱建案”主角刘顺新已被批准逮捕。知情人士称，刘顺新因违反《刑法》第一百八十七条而涉嫌破坏金融管理秩序罪。


同时，记者从香港警务处得到消息，其商业犯罪调查科已对国中控股、张扬等展开调查，而上周，张扬已主动到上海市公安局说明一些情况。据知情人士透露，张扬承认从刘顺新处得到10多亿元资金，但他称，在刘顺新融入资金过程中，他并未参与。如此，张扬先前所持“与刘顺新违反中国法律之指控概无关联”一说不攻自破。


刘张交易隐情浮现


根据《刑法》第一百八十七条的规定，金融机构工作人员以牟利为目的，采取将客户资金不入账的方式，将资金用于非法拆借、发放贷款，造成重大损失的，处五年以下徒刑或拘役。一旦刘顺新的罪名成立，将被处以五年以下的徒刑或拘役。而张扬目前还未被司法部门强制约束。


2月24日，本报率先披露刘顺新将巨额资金借给张扬炒作股票。次日，张扬担任董事会主席的香港上市公司国中控股发布公告称，张扬向董事会确认，在各方面均与刘顺新违反中国法律之指控概无关联。一时，公众一头雾水。


刘顺新被刑事拘留后，包括本报在内的许多媒体收到一封自称为“知情者”的举报信。


信中称：


——1997年，时任爱建股份的副总经理、爱建进出口公司董事长兼总经理的刘顺新，以爱建进出口公司的名义，用假合同帮助张扬隐藏了价值5000万元的维纳斯广场房产，以此方式协助张扬转移资产，逃避债务。同年，张扬以5000万元为本金，与刘顺新合伙，以爱建进出口公司为平台，做铜期货和食油进出口生意，两个人约定所得收益对半分成，具体由张扬操作。后因经营失败，刘顺新欠张扬3000万元。


——1998年，爱建信托投资公司将其证券业务分离，成立了证券总部，由时任爱建信托董事的刘顺新分管。不久，刘就与张扬合伙炒港股，以此来弥补刘欠张扬的3000万元。资金来源主要是以上海爱建信托投资公司名义与上海社保局达成委托理财协议获得的10亿元社保基金。至2001年，刘顺新陆续给张扬13亿元资金。2001年底，因张扬迟迟不归还爱建公司款项，爱建股份出于做账需要，紧急召开公司资金专题会议，要求刘顺新负责在2001年12月20日前收回6亿元资金，并要求张扬质押给爱建的国中控股股票换成其他股票或资产（因为港股质押是违规的），并在2002年1月底前全部收回剩余资金。


——2002年7月，由于张扬仍不还钱，应爱建股份的要求，刘顺新控制的方达公司又与张扬控制的永多利贸易（上海）有限公司签订了新的借款协议，由永多利公司承诺归还爱建欠款。上述借款协议由张扬提供了履约担保。


——张扬为此亲笔写了担保承诺书，原文如下：“本人愿意为上海方达投资发展有限公司与永多利贸易（上海）有限公司于2002年7月12日签订的借款协议提供履约担保。张扬，2002年7月12日于上海”。


举报信的内容是否属实？爱建股份董事、副总经理康从之说，2001年底，爱建信托公司中的证券业务要分离出去，清理家底时发现了问题。爱建信托投资公司总经理马建平说，刘顺新称钱到了张扬那里，有10多个亿。


如今，张扬也主动向司法部门承认拿了刘顺新的钱。应该说，刘、张之间的资金往来问题已能确认，外界不知的是两人背后的交易。有知情人士向本报反映，张扬将奔驰600、宝马和陆地巡洋舰等3辆车给刘顺新使用。


“国中”为上海资金理财


远东金融中心是香港维多利亚海港边的标志性建筑，金黄色的玻璃幕墙十分引人注目，属于当地的甲级商厦。国中总部就在这间写字楼的45层，其中，一边是国中控股，另外一边是国中证券。


尽管张扬入围“福布斯富豪榜”，但在香港并不为人知，而一些香港券商觉得张扬非常神秘。“在香港，您要赚钱就需要有成本。即使是没有明确的说法，但也会有蛛丝马迹可寻。可这十年，张扬说不出他资本的来源。所以，香港投资者对张扬的发家史感到很神秘，觉得不太信服，短短十年怎么会有那么多的钱？”香港一位券商研究部的负责人如此评说张扬。


1999年开始，张扬进入了资本运作的舞台，而且一出手就是大手笔。1999年， 张扬与另一名上海富豪联手收购当时负债11.48亿元、年度亏损9.44亿元的柏宁顿，并更名为国中控股。此后，国中控股开始发力。从2001年4月的0.2元一路攀升，到9月中旬，升至1.67元。高峰市值74亿元。


尽管如此，大福证券原来的一位副总裁说，“大家对国中控股并不是很关注，它只是一只二三线股而已。”香港另一位券商研究部负责人告诉记者，大家之所以不敢买国中控股，除了对它的背景感到神秘之外，从房地产、水务、环保、证券，它没有一个很清楚的主营业务发展方向。而在香港，人们看一个公司，主要是看它的盈利模式是否成熟，否则就会认为其有问题。


记者了解到，国中控股之所以不为投资者关注，还在于受到了香港券商的冷遇。这位负责人说，“除了国中控股主营模式不成熟的因素外，券商很少去为国中控股写研究报告的原因还在于国中控股的业务里面很大一块是证券业务。如果向投资者推荐国中控股，那岂不是把客户往他们那里赶？”


香港媒体不太关注，券商也不去写研究报告。寂寞的国中控股又为何曾经演绎火爆的行情？


一位自称熟悉张扬的证券业人士告诉本报记者，“虽然2001年国中控股涨得很猛。但大股东却并没有赚到钱。因为没有人跟进，香港投资者炒国中控股的都是上海那边来的资金，也就是国中控股自拉自唱地在对敲。”据报道，在国中控股2001年4月配股期间，13名股东的买卖占交易量的4成，常常是自己接第一手货，然后卖回自己持有的多间公司，如此反复，股价就循环上升。“


据了解，国中控股旗下的国中证券公司只有3、5个工作人员，其主要业务就是代来自上海的资金炒作股票。而刘顺新刑事拘留的消息公布后，国中控股已遇到了资金链难题，其财务总监正在四处融资，但并没有什么人愿意融资给他。不仅如此，就是国中控股欲请招商证券公司作其财务顾问，也被对方拒绝。


张扬的“原罪”


处于逆境的人特别容易怀旧感伤，不知这次回到上海的张扬是否重又踏访亨纳斯花园。那里是张扬的发迹地，并见证了他与刘顺新之间的“交情”。


位于大连路、控江路交叉口的高层建筑亨纳斯花园1994开工，1998年交房，为酒店式公寓，分为A、B两幢，有营业客房200余间。亨纳斯花园面向大连路一侧的一楼，已由国中控股投资5000余万改建成国中会所，这也是国中控股上海办事处的所在地。


张扬一位朋友介绍说，“张扬开发这个项目就是空手套白狼。”“亨纳斯花园”在开发时曾被重复抵押套取钱款引发事端，同时还因涉嫌引起地面沉降，使附近房屋地面开裂而诉讼缠身。当时，张扬焦头烂额，到处都是逼债的人，最终还是靠刘顺新替他把这些事“摆平”。


据介绍，张扬为开发亨纳斯花园项目，与银行签订贷款合同，同时将“亨纳斯花园”土地使用权及其地上所有建筑物和构筑物一并抵押用作贷款之担保，并办理了“具有强制执行效力的债权文书”的公证。但张扬在未告知该银行的情况下，又将上述项目中的部分预售给了另一不知情的公司，并办理了预售合同的公证和登记手续。此后，张扬又作为抵押人以上述项目中的部分为某一债务人作抵押担保，同样办理了抵押登记手续。


张扬在隐瞒抵押权人（银行）和预购人的情况下，获得了贷款和预售款两笔款项。在银行向法院申请执行“具有强制执行效力的债权文书”时，自然遇到了许多未曾料到的困难。寄给媒体的一封举报信也称，亨纳斯曾宣告破产。1997年，上海市第二中级人民法院对亨纳斯楼盘进行了清理，清算后，因为资不抵债，张扬共“破”掉了12家客户的2亿元的债务，其中包括欠上海财政证券的4000万。举报信中称，“当时，刘顺新以爱建进出口公司的名义用假合同帮张扬藏了价值5000万元的亨纳斯房产，以此方式协助张扬转移资产，逃避债务。幸亏此事在多方力量介入的背景下得以妥善解决，但预购人以及被抵押担保的债权人的权益受到了严重侵犯。


但此时，爱建进出口公司已深陷其中，这有另一案件可为佐证。上海市二中院经审理查明：上海汉光艺术陶壁有限公司与亨纳斯开发商签订装修合同，就用亨纳斯花苑A幢12层F套房抵债，但随后汉光陶壁发现该房权利人竟是爱建进出口公司，并因此诉至法院。


据知情人士透露，不仅刘顺新融资过程中涉及多家金融机构，张扬融资中，涉及的也不仅仅是爱建股份一家上
市公司。