美证交会通过设立首席独董规则

为保护共同基金中小投资者利益美证交会通过设立首席独董规则

　　本报讯 （记者 李 硕）美国证券交易委员会（SEC）周三勉强地通过了具有争议的有关共同基金方面的新规则，即它要求基金公司保有首席独董，并且要求基金公司增加独立董事的席位。

　　唐纳森和其他两位民主党委员以3比2的表决通过了该新规则，而在6月21日，美国华盛顿哥伦比亚特区的上诉法庭称，该新规则令基金公司成本居高，并且裁决要求证券交易委员会重新考虑做出替代性方案。

　　证券交易委员会主席唐纳森的辞职日期将于美国时间周四生效。唐纳森和其他两位民主党委员倡议为对基金公司进行更严格的监管，防止基金公司出现丑闻以打击基金行业的投资者，因而他们便联合提出动议，在基金公司设立首席独立董事，并且还要求增加基金公司的独立董事席位。然而，此举却遭到基金公司的强烈反对，他们称没有更多的证据表明这对共同基金的监管更具有效率，而且这种新的人事安排成本是非常高昂的。然而，支持通过新规则的委员称，在基金公司董事会保有首席独董和并将基金公司的独立董事席位由50%升至75%，这并不会对具有8万亿美元的共同基金产业造成打击。

　　唐纳森称，他相信这是他在过去两年半任职以来所做的最重要的事情，这是今后解决美国投资者缺乏信心所必须经历长期过程中的一部分。该决议首先在2004年获得通过，以确保监督基金公司的行为，从而保护中小投资者利益。证券交易委员会组成成员将研究新规则给基金公司带来的潜在成本问题，并且进行听证，以尽量将基金公司的财务负担降至最小。

　　该新规则将于明年生效，它可能动摇有9500万美国人投资的共同基金行业。根据证券交易委员会的说法，美国基金公司将有80%的董事或者是3700家基金公司将不得不替换他们的主席。一些基金行业专家称，新的首席独董将替代更多精通业务经营的基金公司主席，并且要因此雇佣额外的员工支持他们的工作。

　　在证券交易委员会中投反对票的两位共和党成员当中之一的格拉斯曼重申，他们反对该项措施，并批评唐纳森在法庭驳回其提议的规则并要求SEC进行进一步考虑，然而仅在8天之后，他就此进行投票。布什总统委任考克斯成为新的SEC主席，以替代7月1日辞职的唐纳森，而对考克斯的任命还有待参议院的批准。一些共和党议员认为，由于SEC推出新的共同基金规则，因此，唐纳森应延后辞职。（来源：全景网）