庄心一:证监会将出法规 不达标券商退市

证券之星8月15日消息:据第一财经日报：证监会副主席庄心一上周五告诫券商们说，今后证券公司所有的业务牌照、业务许可都将和自身资本实力、内控水平、合规状况保持一个动态的平衡。他进一步强调说，证监会将来会出台明确的法规，建立证券公司资本、负债等明确的标准，整改后达不到标准的证券公司将退出市场。这表明，与痛苦的券商重组同时进行，中国证券市场正实施与国际接轨的动态监管，推动全面创新。

庄心一是在上周五在北京举办的“证券公司创新与发展研讨会”上发表上述讲话的。

湘财证券战略创新委员会主席施光耀就此评论说：“与正在进行的券商重组而言，这个动态监管的开始，对资本市场长远影响很重大，重组是对历史问题积累的现状进行解决，但是重组完成以后怎么办？动态监管则做了一个回答。这将能够增强券商全行业的风险意识、内控意识，促进全行业的健康。”

证券公司的发展、创新、改革已经成为证券行业内外共同关注、重视的课题。当前的证券行业正在困境中崛起，正在努力复苏，因此，现在探讨证券公司的创新发展具有现实意义。

庄心一认为，首先，改革、创新是目前证券公司继续发展的唯一选择，证券公司必须重新塑造自己行业的核心竞争力。整个金融体系内金融机构之间的此消彼涨，已经经历了三个轮回，其中最重要的规律，即一条主线，正是全面的金融创新。因此，证券公司面对挑战，必须遵循客观规律，通过创新，通过改革，才能达到持续发展。

其次，证券公司创新改革应当围绕证券市场的改革和发展这个中心，并为此服务。证券公司应当以功能完善、产品的增加为目标，抓住主业，做大基础。在这个过程中，证券公司的创新改革将支持、服务于证券市场改革，以维护证券市场的发展，因此，改革和发展是证券公司自身、必然的责任。

第三，证券公司严格自律、有效内控是创新的前提和基础。监管制度的完善和效率的提高，也是影响证券公司创新发展的要素之一。因此，创新不是孤立的，而是与市场整体制度创新有关。监管机关严格执法是公平、效率的最重要体现。当前正在进行证券公司综合治理改革，各方都要以此为契机建立起优胜劣汰的机制。他说，今后证券公司所有的业务牌照、业务许可都将和自身资本实力、内控水平、合规状况保持一个动态的平衡。他要求每家公司都要努力把自身既有优势化为发展的资源，建立长效的行业发展机制。

第四，创新是集体行为，因此市场各方要同心同德，密切合作。证券公司、交易所、结算公司、证监会系统，必须共同行动起来，抓住当前有利时机和迫在眉睫的时机，用改革来加快证券市场复兴的进程。

沪深交易所有关负责人也在会上表示，正采取各种措施为推动证券公司创新发展作准备。