私募基金规模达4.96万亿 拟推六大自律措施监管

“新金融的诞生一定是传统金融基因与新经济基因的融合，并赋予信用管理和风险管理以新的内涵。因此，监管会滞后，失灵，但绝不能缺席。面对新金融，监管不能犹疑，更不能放任。”中国基金业协会会长洪磊表示。

洪磊介绍说，近两年来，资产管理尤其是私募基金发展迅速，截至今年11月底，基金公司、子公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构管理的资产规模已经达到34.55万亿元，较2014年年底增长了68.5%，其中私募机构管理的私募基金规模达到4.96万亿元，较2014年末增长了133.1%，已登记私募基金管理人23705家，管理基金23671只，私募基金行业从业人员达到43.09万人。与私募业务蓬勃发展相比，私募监管有所滞后，违规募集成为私募基金乱象之源。

对此，洪磊表示，作为自律组织的行业协会必须主动作为，通过自律公约等适当方式引领行业规范发展。中国基金业协会正在推出若干自律措施。

一是拟推出《私募投资基金募集行为管理办法》，明确私募基金募集主体的资格，明确私募基金管理人在委托基金销售机构募集基金时，必须承担特定的投资者适当性管理责任。

二是拟推出《私募投资基金合同指引》，强化持有人大会和常设机构在遴选基金投资顾问中的作用，提升投资人在基金治理中的地位，对契约型、合伙型与公司型私募基金提出了差异化的自律要求。

三是拟推出《私募投资基金信息披露管理办法》，办法要求私募基金管理人至少每季度向投资者披露一次信息，其中募集规模达到5000万元以上的私募基金管理人至少每个月披露一次信息。

四是拟推出《私募基金管理人内部控制指引》，强化高级管理人员在内部控制机制中所富负有的责任，要求私募基金管理人应当建立起合法合规的经营理念及制度文化，建立健全职责要求，保证职业操守和专业胜任，为事后自律执法提供可靠的依据。

五是拟推出《私募基金投资顾问业务管理办法》，以保护投资人利益优先为核心原则，明确了募集人对投资者负有完整的受托义务，承担由此产生的民事责任，如投资人利益受损将向募集人进行追查。除此之外，在募集职能和投资职能相分离时，募集人和投资顾问分别承担与募集相关的责任。

六是拟推出《私募投资基金托管与外包规范》，目前私募基金没有强制性的托管制度安排，基金资产的运用存在一定的道德风险，托管规范将明确无托管时基金管理人必须尽到民事和风险提示义务，擅尽资产安全职责，有托管时应当保证基金资产在托管账户下封闭运营，托管人应对基金资产的投向和资金的划转行为履行调查义务，保证资产的运用符合合同约定和投资人的利益。