IPO在即华金证券迎来管理层变动 新团队的三把火烧到了什么地方？

（原标题：IPO在即华金证券迎来管理层变动 新团队的三把火烧到了什么地方？）

2021年12月28日，华金证券董事会通过新的总裁任命，国海证券原副总裁燕文波出任华金证券总裁。随后，中天国富官宣华金证券原总裁赵丽峰将出任总经理，细节可点击《独家|原华金证券总裁赵丽峰拟任中天国富总裁》。同是券业老将，燕赵二人面临的又都是华金和中天国富两家公司发展的关键时期，从战略布局到人才大战，都是业内焦点。

目前，华金证券的董事长宋卫东已升任华发投控副董事长，仍兼任华金证券董事长和党委书记。华金证券副总裁唐育超将分管经纪业务；原负责经纪业务的副总裁金葵华将分管资管业务。

此外，券商人事还独家获悉，宏信证券债务融资部总经理王子龙已入职华金证券，任总经理助理兼债券融资部总经理；五矿证券互联网金融部贾枫入职华金证券任互联网金融部副总，负责客群发展和客户运营；腾安基金的董事长刘明军加入华金证券来接替原总裁助理、零售财富管理部总经理、机构业务部总经理夏刚，再加上之前世纪证券负责投行业务副总裁陈晴入职华金证券任联席副总裁，各核心位置人员已经到齐。

在各位核心管理层入职的同时，华金证券老班底也在顺势外流，原战略运营部的负责人高子航已离职并追随赵丽峰加入中天国富证券任战略部总经理、投行综管部总经理；原华金证券战略客户部副总张峻灏加入中天国富证券任投行上海二部总经理。

华金证券风险管理一部部门总助孙晶晶和华金证券互联网金融部副总负责客群发展和客户运营的沈秋元均已离职。

而之前华金研究所所长刘军高调加入山西证券，随后华金研究所多名核心分析师组团追随刘军加入山西证券，详情可查看金融人事4月13日文章《刘军之后 华金证券研究所又有多位核心分析师加入山西证券》，引业内关注。

  大规模的人员变动似乎是新总裁加盟后的常态，但变动后的华金证券，宋卫国+燕文波的组合，重点又将放在哪里？

 　　宋燕组合下的华金管理层变革

图为宋卫东

宋卫东，现任华金证券股份有限公司党委书记、董事长，曾在国家审计署从事金融审计，在国内知名信托公司、证券公司从事证券业务与管理工作，2013年加入珠海金控，2014年7月派驻到华金证券工作，历任公司副董事长、总裁、党委书记、董事长等职务，是华发集团证券业务领域的奠基者、开拓者、引领者、奋斗者。

华发金融板块组建之初，对稀缺资源金融牌照进行战略层面的布局，成为当务之急。“先拿工具，才能干活。”2013年底，进入珠海金控后，宋卫东接到的第一个任务，就是在全国范围内，寻找证券行业最合适的收购标的，为华发金融板块全牌照布局拿下重要一子。而这一子，就是总部位于上海的航天证券。

当时，已经有30多家公司向航天证券递出了橄榄枝，竞争对手众多，入场时间和资金实力没有明显竞争优势的华发是最后“杀”进场的。然而，经过3、4个月的艰苦谈判，华发从30多家竞争对手中脱颖而出，创下行业内“转让+增资”收购的经典案例。宋卫东是当是并购航天证券最大的功臣。

“最怕有事都躲，有困难就跑，这样是永远冲不过去的。公司发展历程不可能一帆风顺，我们可能会遇到很多挫折，但只要敢于面对，敢于担当，总有办法解决，迎难而上化解风险。”正是在以宋卫东为代表的管理层身体力行下，“以奋斗者为本”、“勇于担当”等特色企业文化已经深入人心，成为华金证券不可或缺的精神力量。

图为燕文波

燕文波出生于1974年，从事证券工作已有23年，曾在君安证券、民生证券、联合证券等多家券商担任高管。

国海证券是国内中小券商的代表之一，燕文波2006年加入国海证券，工作超过15年，先后担任总裁助理、资产管理部总经理、资本市场部总经理等职务；2011年8月起，燕文波任国海证券股份有限公司副总裁，主抓投行业务。燕文波任职期间，曾在团队管理模式、金融科技、风险内控等多个方面对国海证券投行部进行改革。

2018年7月，国海证券正式推出投行改革方案，结合股权业务、债券业务的各自特点，以加强业务集中统一管理和有利于客户服务为出发点，将原小团队业务模式调整为集约化集中统筹管理，从以往对小团队进行收入考核转变为按利润核算。同时，加强中后台的集中管理，加大对业务的管控。

2016年起燕文波还曾兼任国海证券股份有限公司企业金融服务委员会主任；2015年3月起，兼任国海富兰克林基金管理有限公司董事；2017年10月至起，兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。

2021年10月29日，国海证券董事会公告称，公司董事会收到副总裁燕文波的书面辞职申请。因个人原因，燕文波申请辞职。辞职后，燕文波将不在公司担任任何职务。

曾有业内人士评价燕文波，“燕文波是老投行了，经历了行业发展的多个周期。个人很有情怀，对于行业发展有自己的想法。”

加入华金证券三个月后，燕文波带领的华金迎来管理团队第一波人员变动。

图片信息来自华金证券官网，截至4月18日

在此次变动的高管名单中，金葵华在2019年加入华金证券，而唐育超则比较戏剧化，协会信息显示，唐育超此前没有券商任职纪录，于2018年5月正式加盟华金证券，2020年6月，华金证券董事会审议通过决议，解聘唐育超的副总裁职务。但在最新的华金证券高管名单中则又出现了唐育超的名字，此外，企查查信息显示，唐育超自2018年2月起担任华金期货董事，2020年10月退出董事会。

华金证券最新组织架构图(点击查看原图)

证券行业是典型的知识密集型行业，人才的流动和变化总是备受关注。

除即将到任的前世纪证券负责投行业务副总裁陈晴外，其他几个到任的部门总基本上都集中在投行和资管业务条线：宏信证券债务融资部总经理王子龙已入职华金证券，任总经理助理兼债券融资部总经理；五矿证券互联网金融部贾枫入职华金证券任互联网金融部副总，负责客群发展和客户运营；腾安基金的董事长刘明军拟加入华金证券接替原总裁助理、零售财富管理部总经理、机构业务部总经理夏刚。

上述变动人员各自负责的业务也都聚焦在其原先擅长的领域，通过这些新到任的管理层也能看出宋燕组合对华金证券的战略布局重点在什么地方。

燕文波履新华金证券后，重点排兵布阵的将不仅是投行业务，也加大科技投入，大力发展财富管理业务、资管业务等，在财富管理时代实现业务协同，或都将是华金证券的业务发力点。

冲刺IPO

作为一家中小券商，华金证券一直在积极谋求转型发展之路。2020年3月，华金证券已经开始了上市辅导，辅导机构为中信证券，会计师事务所为普华永道中天，律所为广东信达。

在中信证券最新出具的辅导工作进展报告显示，华金证券目前已建立了较为成熟有效的内部控制制度体系，但执行过程中仍存在完善和提高的空间。

目前，华金证券内部控制体系运行状况良好。华金证券前身是设立于2000年9月的上海久联证券经纪有限责任公司；2005年3月由中国航天科工集团公司等单位实施重组，并更名为航天证券有限责任公司；2014年12月，更名为华金证券有限责任公司；2016年12月完成股份制改制，更名为华金证券股份有限公司。

2020年年报显示，华金证券实现合并口径营业收入8.09亿元，净利润0.93亿元。截至2020年年末，公司合并口径总资产122.24亿元，净资产42.04亿元。2021年2月26日，证监会核准珠海华发投资控股集团有限公司通过无偿划拨的方式，从其全资子公司珠海铧创投资管理有限公司子公司手中接过了华金证券79.01%的股权。2021年3月，上述股权完成变更。

财务数据方面，截至2021年上半年，华金证券2021年上半年营收为3.65亿元，净利润为0.63亿元，排名均在90名开外；相比之下，公司投行与自营业绩相对突出，投行同期收入1.37亿元，排名第53，投资收益为1.55亿元，排名第63。

一直以来，华金证券的营业收入就高度依赖投行与自营两大业务板块。以债券为核心的投行也是华金证券亮点业务，该公司2020年发行6单股权项目，债券总承销规模472.71亿，同比增长1.15倍；全年实现业务手续费及佣金净收入3.78亿元，同比增长60.06%。2021年上半年华金证券投行业务手续费净收入1.37亿元，同比增长8.62%；投资收入(计算口径：投资收益+公允价值变动+汇兑损益)1.89亿元；经纪业务手续费净收入0.43亿元，同比增长39.77%；资管业务手续费净收入0.18亿元，同比增长12.74%。

2021年12月24日晚，中国证券业协会公布“2021年证券公司公司债券业务执业能力评价结果”，华金证券获得A类券商评价。

对华金证券未来的发展，燕文波曾表示，“华金证券历史包袱轻、风控管理好、牌照齐全，具有良好的业务发展基础。”

很显然，华金证券的IPO之路尚在等待，未来在保有原业务优势的基础上，一定会加大业务突围，具体将在哪些业务上实现超车，值得期待。