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以他人名义从事期货交易广州金控期货一员工遭罚

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作者：小风 2021-04-30 15:43:04

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（原标题：以他人名义从事期货交易广州金控期货一员工遭罚）

近日，广东证监局发布了一则监管措施决定书，对广州金控期货员工李琳出具警示函。

决定书显示，经查，李琳在广州金控期货有限公司工作期间，存在以他人名义从事期货交易的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第七项的规定。

因此根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，广东证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

中期协期货公司信息公示显示，广州金控期货从业人员信息中已无李琳。

官网显示，广州金控期货成立于2003年，是广州金融控股集团有限公司的控股子公司。注册资本8亿元，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询以及资产管理。

（责任编辑：陈状）

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