四家证券投顾被湖南证监局出具行政监管措施，民众投顾、盈亚证券个别员工无证荐股、承诺收益，老牌机构巨景投顾再度被罚

（原标题：四家证券投顾被湖南证监局出具行政监管措施，民众投顾、盈亚证券个别员工无证荐股、承诺收益，老牌机构巨景投顾再度被罚）

12月22日，湖南证监局分别对民众证券投资咨询有限公司长沙分公司（下称 “民众投顾”）、盈亚证券投资咨询有限公司（下称 “盈亚证券咨询”）、湖南巨景证券投资顾问有限公司（下称 “巨景投顾”）采取出具警示函监管措施；并对湖南金证投资咨询顾问有限公司（下称 “金证投顾”）三名负责人采取监管谈话措施，责令金证咨询整改。

其中，民众投顾、盈亚证券咨询被指出有个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议。民众投顾、盈亚证券和金证投顾被指存在证券投资顾问服务过程中存在向客户承诺收益的情况，后者对服务能力进行不实、误导性的宣传。此外，盈亚证券还被指业务推广过程中存在未公平对待客户。

当地老牌投资咨询公司巨景投顾则存在证券投资顾问业务内控管理制度不健全；投资者适当性管理不规范；业务推广环节留痕管理不到位；向客户提供证券投资顾问服务环节执业不规范的问题。

民众投顾官网介绍，其于1995年成立，1998年取得经营证券期货业务许可证，自2015年起在各地成立分公司，长沙分公司于2016年设立。据工商信息，其注册地为山西。公司法人胡凌燕持有公司15%股份，其他股东还包括北京天生天时财经文化传媒有限公司（下称 “北京天生公司”）、上海良复信息科技有限公司（下称 “上海良复公司”）以及长沙曦创投资管理有限公司（下称 “长沙曦创公司”）等。

民众投顾大股东北京天生公司由湖北省广播电视总台参股30%，总经理袁春辉因迈视（北京）网络传媒技术有限公司被限制消费。就官网信息，旗下策略调研产品价格最高19万一年，其他产品还包括短线锦囊等。

盈亚证券咨询成立于2002年，原名盈亚科技发展有限公司，由夏冰控股，其曾担任股东的深圳一阳指网络科技有限公司被吊销。值得注意的是，其还曾是此次被责令整改的金证咨询的股东。

2020年10月，盈亚证券已曾因无证荐股、承诺收益等原因被责令整改并暂停新增客户三个月的行政监管措施。

巨景投顾官网介绍成立于1993年，2013年从北京乔迁址湖南长沙，更名为巨景投顾。其前身应为北京新兰德证券投资咨询有限责任公司（下称 “新兰德”）。两家公司均由湖南巨景通讯技术有限公司（下称 “巨景通讯”）全资控股，巨景通讯还投资了深圳市巨景信息技术有限公司。

新兰德创立初期的股东在2011年退出，湖南艾奇通讯技术有限公司即巨景通讯，成为全资股东。巨景通讯由深圳市美达园投资有限公司（下称 “美达园投资”）控股们背后股东包括公司董事长唐雯、巨景信息董事长谢国伟和深圳全景集团子公司深圳全景投资董事长严爱兰。

巨景投顾的产品包括股参谋APP、巨景交易宝APP、巨智选APP、玩股成金APP、炒股达人APP等。官网目前公示了10名持证投顾，另有其他一般持证人员。巨景投顾涉及多起服务合同纠纷，此外还有证券投资咨询纠纷。

巨景投顾分公司在2017年即被指出旗下分公司无证荐股、虚假宣传等问题。2018年和2020年，巨景投顾曾两次遭责令暂停新增客户。

被责令整改的金证投顾成立于1997年，由其创始人杨扬控股，其他股东还包括湖南金牛创业投资管理有限公司，背后均为自然人，其他股东在2016年前均已退出。创始股东之一湖南省凯达实业发展有限公司（下称 “凯达实业”）该公司被列为失信被执行人，湖南凯达实业此前持股比例在2014年已退出。

违规荐股、无证荐股的监管力度加强，此前，巨丰投顾被山西证监局要求暂停新增客户3个月，华西证券有员工因无证荐股被重庆证监局出具警示函。年初，深圳龙岗警方突击查处大连华讯投资（833924），对147名嫌疑人以涉嫌诈骗和虚假广告采取刑事强制措施，包括董事长周某富在内的12名公司高管被依法批捕。据初步统计，涉案金额达27亿元。大连华讯投资在2000年获投顾牌照，2015年在新三板挂牌，近年来因业务员不具有证券从业资格或违规荐股等行为，被全国多地证监局行政处罚数十次。