渤海期货孙公司涉嫌操纵期货合约被证监会立案，另一子公司曾被训诫由东北证券间接控股，上半年管理层更迭营收再度下滑

（原标题：渤海期货孙公司涉嫌操纵期货合约被证监会立案，另一子公司曾被训诫由东北证券间接控股，上半年管理层更迭营收再度下滑）

12月29日，东北证券（00068.SZ）发布公告，于28日收到控股子公司渤海期货股份有限公司（下称 “渤海期货”）的报告。渤海期货全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（下称 “渤海融幸”）收到曾建徽出具的《立案告知书》，因渤海融幸涉嫌操纵期货合约，中国证监会决定对其立案。

从业内人士处了解，渤海融幸从事期现货交易，命名商贸公司可进行贸易业务，实际与其他期货子公司差别不大。渤海期货另有子公司渤海融盛资本管理有限公司（下称 “渤海融盛”）等。

渤海期货（870662）本身在新三板挂牌。渤海期货半年报披露，渤海融幸主要业务为国内贸易和国际贸易，称与公司从事业务无关联。

渤海期货通过渤海融盛全资持有渤海融幸，后者法人为渤海期货总经理濮岩，在2016年设立。渤海期货及其子公司有从事期货经纪业务、结算业务、资产管理业务、期货投资咨询业务、上交所深交所期权交易、期权结算的资格，此外从事仓单服务、基差贸易、场外衍生品业务以及做市业务，还控股渤海融盛商贸(香港)有限公司（下称 “渤海融盛香港”）和渤海能源(广州)实业有限公司（下称 “渤海能源”）。

2021年上半年，渤海融幸营收5.28亿元，净利润2067万元。是渤海期货旗下主要控股子公司及参股公司中业绩之首，其他包括渤海融盛净利120万余元，渤海融盛香港及渤海能源亏损。

全资子公司渤海融盛曾被纪律惩戒。2020年，中期协出具《关于对渤海融盛资本管理有限公司作出纪律惩戒的决定》，经查，渤海融盛在业务开展过程中存在将对冲头寸出售给投资者指定的第三方，变相成为投资者交易通道的违规行为，故给予渤海融盛“训诫”的纪律惩戒。

上半年，渤海期货营收7.8亿元，同比降51%，净利润2281万元，主要收入为基于交易规模的佣金费 率收入，利息收入也是重要的营收来源之一。期内，华东地区利息收入为负，12月，董事会同意终止沈阳营业部。

2021年，渤海期货高管变更，王石梅去职法人及董事长职务，总经理濮岩继任法人，李雪飞继任董事长。4月，渤海期货公告，收到原董事长王石梅递交的辞职报告，其因个人工作安排原因，申请辞职。王石梅曾在吉林信托以及东北证券履职。据披露，李雪飞兼任东北证券副总裁、经发管委主任。

此外，渤海期货表示，旗下风险管理子公司渤海融盛持续优化业务架构和团队人员配置，对其公司章程和经营范围进行了变更，对公司负责人进行调整并完成相关报备工作。业务方面，渤海融盛开展黑色、农产品等品种的基差贸易及产业链服务。

上年度，渤海期货业绩已下滑。2020年，渤海期货营业总收入22亿元，同比降50%，净亏损5453万元，期内现货业务减少，拖累上市母公司东北证券业绩。截至2020财年期末，渤海期货总资产35亿元，净资产约7.17亿元，并按当期手续费收入的5%提取风险准备金4979万余元。2020年，渤海期货代理成交额 2.21万亿元，同比增2.20%，代理成交量2920.91万手， 同比增2.72%。

渤海期货前身为成立于1991年的百万金期货经纪公司，总部位于上海、旗下有APP“随E赢”手机APP。东北证券直接持有渤海期货96%股份，并和渤海期货合作 IB（Introducing Broker）业务。报告期内，公司通过渤海期货为客户提供四家期货交易所和上海国际能源交易中心的经纪业务服务，提供套保策略、场外期权避险、仓单服务等。截至报告期末，公司具备 IB 业务资格的证券营业部85家，存量客户6297户，客户成交金额超过2000亿元。 

据披露，渤海期货的期货经纪业务包括在大量商品交易所进行黄豆等27个品种的代理交易，铁矿石代理交易金额居首，铁矿石期权以及苯乙烯金额大增。在郑州商品交易所，渤海期货代理交易的白糖及PTA金额较其他品类居前。在上海期货交易所，渤海期货代理交易的白银和黄金金额较其他品类居前。渤海期货亦在中国金融期货交易所代理交易股指期权、中证500指数等。