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证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》

来源:证券时报网 作者:李丹 2022-02-18 19:36:00
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(原标题:证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》)

证券时报网讯,据证监会18日消息,为贯彻落实新《证券法》,规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为,强化经营机构主体责任,促进经营机构合规稳健运行,保护投资者合法权益,证监会制定并发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》。

《管理办法》整合现行经营机构人员管理的规章和规范性文件,依据新《证券法》《基金法》等上位法律法规,结合机构监管实践,全面规定了证券基金经营机构人员的任职要求、执业规范和机构主体管理责任,主要内容包括:一是按照分类原则优化人员任职管理;二是强化执业规范,落实“零容忍”要求;三是压实经营机构主体责任,夯实行业发展根基。

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