山东能源集团旗下上海中期期货违规，总经理指令下属为保证金不足客户执行交易委托，遭中期协公开纪律惩戒

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8月17日，中国期货业协会公开决定，对上海中期期货股份有限公司（下称 “上海中期期货”）及许一峰、曹文利作出纪律惩戒。

据披露，2021年3月19日，在客户陈某期货账户保证金不足的情况下，上海中期期货通过大连交易所场内席位为该客户下达交易指令，在传递交易指令前未对客户账户资金和持仓进行验证；且当日为客户陈某下达交易指令，无客户委托记录，分别违反了《期货公司监督管理办法》第六十六条第一款和第六十五条第三款的规定，于2022年5月4日被中国证券监督管理委员会上海监管局采取了出具警示函的行政监管措施。

上海中期总经理许一峰，直接指令上海中期工作人员执行客户上述委托，对公司上述违规行为负有直接责任，于2022年5月4日被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。协会认为，应当指导、监督下属合规执业，其指令下属进行违规操作，违反了《期货从业人员执业行为准则》第四条、第三十四条的规定。

上海中期运营中心负责人曹文利人，根据总经理指令直接将上述客户交易指令下达至大连交易所场内交易员，应当知晓上述行为属于违规行为，对公司上述违规行为负有直接责任，于2022年5月4日被上海证监局局采取出具警示函的行政监管措施。协会认为，明知上级指令违规却未予抵制，未严格遵守从业人员行为规范，违反了《期货从业人员执业行为准则》第四条、第三十一条第（一）项的规定。

经中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定，给予上海中期、许一峰以及曹文利“训诫”的纪律惩戒。

上海中期期货官网介绍，其成立于1995年9月19日，前身中国国际期货经纪有限公司上海公司创始于1993年2月，2016年8月由独立法人公司改制为股份有限公司；是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、上海国际能源交易中心及广州期货交易所的会员。

2017年7月，上海中期期货在新三板挂牌，后于2019年11月摘牌。2019年12月，上海中期期货注册资本金增加至12亿元，控股股东兖矿集团并入山东能源集团有限公司，与上海中期期货主要股东兖矿能源（600188.SH）的持股比例分别为66.67%和33.33%。2020年，上海证监局发布《中信证券关于上海中期期货辅导备案情况报告》，上海中期期货IPO计划公开。自2021年4月，辅导工作进展报告公布，上海中期期货IPO进程暂无公开进展。

上海中期期货董事长吕海鹏为兖矿集团财务有限公司、中诚信托等公司董事，在兖矿资本、上期资本、中垠融资租赁担任董事长。据披露，上海中期期货总经理许一峰自2013年1月任职，同时担任公司董事。

2019年，上海中期西安营业部员工曾被指存在宣传和诱导他人参与配资的行为，被陕西监管局出具警示函。

上海中期期货风险管理子公司上期资本也曾被指违规。2021年9月，商品期货交易所上期所、大商所和郑商所同步发布公告称，经调查，上期资本在做市业务开展中存在不规范行为，根据相关规定，取消其所有期货、期权品种做市商资格；一年内不受理其所有品种的做市商资格申请。

上期资本业务涉及基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务和做市业务。据《财新》报道，有知情人士举报，从2019年9月开始，上期资本便将其所有期货做市业务交由中粮祈德丰黄敏团队负责，从2020年8月后近一年时间里，上期资本向黄敏控制的上述两家信息科技中心支付“服务费”约400万元。上期资本对外否认存在做市义务委托他人代为履行的情况。

上海中期期货涉及数起诉讼，曾有客户起诉上海中期期货强行平仓过早等未获法律支持。此外，在国际原油暴跌事件中，有客户在期货市场开市开盘前未能追加保证金，上海中期期货采取强制平仓措施，由于原油价格暴跌，强平单未能及时成交，强平操作在次日成交后，造成损失13.7万余元。上海中期期货向客户催讨强平损失，客户称因上海中期期货未及时平仓导致期损失扩大。因原油价格浮动系市场风险等原因，法院最终要求客户赔偿损失及利息。