（原标题：中金财富证券厦门分公司，全员合规管理不到位，接收警示函）
2024年5月6日，厦门证监局公告称，由于中金财富证券厦门分公司存在违规行为，决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施。具体违规事项包括全员合规管理不到位，推介风险等级高于客户风险承受能力的产品，使用片面强调集中营销时间限制的措辞以及推介私募基金产品过程中使用可能误导投资人进行风险判断的措辞。这些行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及《私募投资基金监督管理暂行办法》的相应规定。此次出具警示函，并将相关情况记入诚信档案，属于监督管理措施，受诉讼期间不停止执行。
本文源自：金融界
作者：天眼君
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