昆山农商银行被交易商协会启动自律调查，合规问题值得关注

（原标题：昆山农商银行被交易商协会启动自律调查，合规问题值得关注）

8月7日，中国银行间交易商协会发布《交易商协会对4家农村商业银行启动自律调查》的公告。

公告称，近日，交易商协会监测发现，江苏常熟农村商业银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、江苏昆山农村商业银行股份有限公司、江苏苏州农村商业银行股份有限公司在国债二级市场交易中涉嫌操纵市场价格、利益输送。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对上述4家机构启动自律调查。

财报显示，截至2023年末，昆山农商银行的债券投资余额达 258.84亿元，较2022年末增长249.58%。从债券投资的产品类型来看，昆山农商行的政府债券同比增长较快。数据显示，截至2023年末，政府债券余额达到231.34亿元，较上年末增幅超过300%

曾被证监会暂停接受新投资人开立交易账户申请

除此次自律调查外，面包财经对监管部门通报的处罚公告进行梳理发现，2023年以来，昆山农商银行曾被江苏证监局采取暂停接受新投资人开立交易账户申请行政监管措施的决定。

公开信披资料显示，2023年5月19日，江苏证监局下达关于对江苏昆山农村商业银行股份有限公司采取暂停接受新投资人开立交易账户申请行政监管措施的决定、决定显示，“昆山农商银行未按照营的原则,建立健全并有效执行基金销售业务的内部控制和风险管理制度,完善内部责任追究机制,确保基金销售业务符合法律法规和中国证监会的规定。上述行为违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第二十五条的规定”。

因此，根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条、第五十四条的规定,现对昆山农商银行采取暂停接受新投资人开立交易账户申请六个月的行政监管措施。暂停业务期间,你公司应依法稳妥服务好存量客户。

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