香港证监会禁止何衍行重投业界五个月

（原标题：香港证监会禁止何衍行重投业界五个月）

智通财经APP获悉，香港证监会禁止狮子期货有限公司(狮子期货)的前负责人员、核心职能主管兼董事何衍行(男)重投业界五个月，由2025年5月21日至2025年10月20日止。证监会在采取上述纪律行动前，已处分狮子期货，原因是该公司在2017年5月至2019年7月的有关期间内没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定及其他监管规定。

证监会认为，狮子期货的缺失可归因于何在2017年5月至2018年9月期间没有履行他作为狮子期货的负责人员及高级管理层成员的职责。

证监会的调查发现，狮子期货由于没有进行充分的尽职审查，故未能妥善评估及管理与容许客户使用客户自设系统发出交易指示相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。证监会亦发现，狮子期货没有设立有效的持续监察系统，以侦测及评估客户帐户内的可疑交易模式。

证监会在决定对何采取上述纪律处分时，已考虑到：

他及狮子期货没有勤勉尽责地监察客户活动，以及没有设立充足而有效的打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度和监控措施。此乃属严重缺失，因为这可能会损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健;

有需要向市场传递具阻吓力的强烈讯息，以示有关缺失不可接受;及

他过往并无遭受纪律处分的纪录。