全面清理券商自营不规范账户

《证券公司证券自营业务指引》发布实施，证监会要求全面清理券商自营不规范账户
　　本报北京电（记者 于扬）《证券公司证券自营业务指引》（详见第23版）近日发布实施。中国证监会要求，对自营业务中使用的不规范账户，各券商要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划；清理期间，不规范账户只能卖出，不能买进，并逐步注销。同时，对于存在超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场等问题的券商，要在合规前提下压缩其自营规模。
　　证监会指出，证券公司应按照《指引》的要求，规范自营业务，不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局；对不规范账户，各证券公司要制订详细的清理计划，并逐步注销。对于存在超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场、将证券资产托管在其他证券公司等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，并在每月10日前向证监局报告整改进展情况。对未严格执行要求和《指引》的券商，证监会将严肃查处，并追究有关人员的责任。
　　据介绍，近几年，证券公司自营业务存在使用不规范账户进行自营、超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场等问题，并成为公司风险的主要爆发点。在目前正在推进中的证券公司综合治理工作中，证监会已全面展开了证券公司的自查摸底，针对自营业务监管提出了更为具体的要求。目前，大部分券商正在自查摸底的基础上按要求进行整改，部分公司还在积极探索改革完善证券自营业务机制，但也有少数公司仍然存在不按要求报备账户、整改不力、继续违规增大持仓规模等问题。为此，中国证券业协会制定了《指引》，并经证监会通知转发。
　　《指引》共六章三十二条。《指引》要求，证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制，自营业务的决策机构原则上应按照董事会―投资决策机构―自营业务部门的三级体制设立。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度，自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。
　　就自营业务的操作，《指引》规定，要完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，严禁出借自营账户，使用非自营席位变相自营、账外自营。应建立健全自营账户的审核和稽核制度，建立健全自营业务运作止盈止损机制，建立严密的自营业务操作流程，交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。
　　在风险监控方面，《指引》指出，证券公司要通过建立防火墙制度，确保自营业务与其它业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上的严格分离。
(证券时报)