专业专注 助力实体经济高质量发展

提升治理水平 提高经营质效

完善治理体系，夯实制度基础

党的十九届四中全会提出了促进国家治理体系和治理能力现代化建设这个重要命题，证券行业需要从监管、企业自身等多维度多措并举提升治理水平、提高治理能力，促进高质量发展。

从监管层面，一是加强资本市场制度建设。总结推广科创板改革经验，稳步实施注册制，完善市场基础制度。加强上市公司监管，完善发行上市、信息披露、再融资、并购重组等制度，提高上市公司质量。推动《证券法》《刑法》修改，大幅提高上市公司、中介机构违法成本，加强投资者保护。二是引导行业实现特色发展。充分考虑大型券商和中小型券商不同的业务特点，以提高行业供给质量、优化供给结构为目标，进一步完善差异化监管政策，引导行业实现特色化发展。

从券商层面，一是完善公司治理。我国证券行业大部分是国有企业，必须坚持党的领导与公司治理的有机统一，加强“三会一层”建设，明确职责定位，完善治理格局。规范高管层履职，切实加强高管层履职约束。完善发展战略规划，明确战略定位，加强发展战略管理。二是加强制度建设。严格落实监管要求，打造符合各公司实际、与业务能力相匹配、体现业务特色的制度体系，扎紧制度篱笆。

强化风险防控，提升发展质量

一是推动存量风险化解。把防范化解重大风险作为一项重要政治任务，聚焦股票质押、债券违约、私募基金等重点风险领域，创新风险化解工作方式方法，多措并举推动风险化解，助力打赢打好防范化解重大风险攻坚战。

二是加强全面风险管理体系建设。健全组织架构、完善业务流程、规范业务操作，同时加强风控系统建设、建立量化的风险指标体系、打造专业风控团队，对经营发展中的各项风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对和全程管理。

坚持守正创新，破解发展难题

一是要加强金融产品创新。在监管合规的基础上，发挥证券行业融资融智专业优势，聚焦服务国家战略，积极开展产品创新，通过创新破解发展难题。

二是要加强金融科技创新。要从战略高度认识以大数据、云计算、人工智能和区块链等新一轮信息科技变革对证券行业的深远影响，积极布局信息技术相关领域，提升金融科技应用能力，促进证券行业与实体产业的深度融合、与金融科技的深度融合，更好地发挥金融科技赋能作用，增强金融风险防范能力，打造创新驱动发展新格局。

履行使命责任，展现担当作为

证券业要履行好时代赋予的使命责任，必须提高站位，在新时代展现担当作为。一是在产业转型升级上争取更大作为，助力提升产业基础能力和产业链水平，促进传统产业转型升级，培育实体经济新动能。二是在基础设施补短板上争取更大作为，助力完善关系国计民生的基础设施，为国民经济持续健康发展提供更加有力的支撑。三是在区域协调发展上争取更大作为，助力京津冀协同发展、长江经济带发展、粤港澳大湾区建设、长三角一体化发展等战略实施。四是在高质量共建“一带一路”上争取更大作为，支持企业跨境并购重组、海外能源资源合作、先进技术引进。五是在降低融资成本上争取更大作为。努力推进股、债以及股债结合等多种融资服务，在降低实体经济杠杆率方面发挥更大的作用。六是在保障改善民生上争取更大作为。通过高质量的金融服务助力打赢脱贫攻坚战，切实履行社会责任。

新时代赋予新使命，新时代呼唤新作为。国开证券将聚焦国家战略重点，积极助力国民经济重点领域、薄弱环节建设，努力实现资本市场业务与开发性金融的有机结合，为实体经济高质量发展做出更大贡献。